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金石资源集团股份有限公司 China Kings Resources Group Co., Ltd. （浙江省杭州市拱墅区莫干山路耀江国际大厦B 座 20 层 B 室） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座） 金石资源集团股份有限公司 首次公开发行A 股股票招股说明书（申报稿） 本次发行概况 本公司的发行申请尚未得到中国证监会的核准。本招股说明书（申报稿）不 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露使用。投资者应当以正式公告的招 股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 不超过 6,000 万股（其中，新股发行数量不超过 6,000 万股，公司股东公开发售老股数量不超过自愿设定 12 发行股数： 个月及以上限售期的投资者获得配售股票的数量，且公 开发行的股票总数不低于本次发行上市完成后公司股 份总数的 25% ） 每股面值： 1.00 元 每股发行价格： 【】元/股 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 不超过 24,000 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺： 公司实际控制人王锦华、控股股东金石实业、股东宋英承诺：“自公司股票 上市之日起 36 个月内，本人/本公司不转让或者委托他人管理所持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。” 公司其他股东，以及间接持有公司股份的董事沈乐平、胡小京、卞进、胡关 金，监事邓先武、王忠炎、陈修，高级管理人员赵建平承诺：“自公司股票上市 之日起 12 个月内，本人/本公司/本企业不转让或者委托他人管理所持有/ 间接持 有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。” 直接或间接持有公司股票的董事王锦华、宋英、沈乐平、胡小京、卞进、胡 关金，监事邓先武、王忠炎、陈修，高级管理人员赵建平承诺：“除前述锁定期 外，在任职期间每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的 25% ；离职后 1-1-2 金石资源集团股份有限公司 首次公开发行A 股股票招股说明书（申报稿） 半年内，不转让所持有/ 间接持有的公司股份。” 以上承诺人同时承诺：“如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人/ 本公司/本企业将出售股票收益上缴公司，同时，本人/本公司/本企业所持限售股 锁定期自期满后延长六个月，和/或本人/本公司/本企业所持流通股自未能履行本 承诺事项之日起增加六个月锁定期，且承担相应的法律责任。” 公司控股股东金石实业承诺：“本公司所持公司股票在锁定期满后两年内减 持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交 易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司 所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（在公司上市后至上述期间，公司发生 派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，上述发行价 格亦将作相应调整）。” 持有公司股票的董事王锦华、宋英、胡小京和沈乐平承诺：“本人所持公司 股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月 内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末 收盘价低于发行价，本人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（在公司上市 后至上述期间，公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、 除权行为，上述发行价格亦将作相应调整）。上述承诺不因本人在公司的职务调 整或离职而发生变化。” 保荐人（