2015年上半年广东省基金法律法规第四章：基金监管目标试题91.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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2015年上半年广东省基金法律法规第四章：基金监管目标试题91.doc

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2015年上半年广东省基金法律法规第四章：基金监管目标试题91

2015年上半年广东省基金法律法规第四章：基金监管目标试题91_移动文库 2015年上半年广东省基金法律法规第四章：基金监管目标试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) lass=“txt”1、基金销售费用包括基金的__。 A．申购费 B．认购费 C．赎回费 D．销售服务费 2、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。 A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司 3、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。 A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据 C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 4、证券市场监管的手段不包括____ A：市场手段 B：法律手段 C：经济