第二十节纪律处分.PDF

中央結算系統運作程序規則 定 義 (a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： 「紀律上訴委員會」 指 由董事會委派的委員會，由一位或多位交易 結算公司的獨立非執行董事及／或獲董事會 增選的其他人士組成； 第二十節 紀律處分 20.5 結算公司的紀律處分職能 20.5.1 即決暫停 受結算公司實施即決暫停或限制的參與者，可在其後十個辦公日內向紀律上訴 委員會上訴。 20.5.3 結算科 結算科可對支持進行紀律聆訊的理由予以調查和考慮，並可根據第 20.7.1 節將 個案提交結算公司的風險管理委員會及/或紀律委員會。結算科將透過其任何一 位行政人員處理參與者的紀律問題的個案。該等結算科的行政人員可根據紀律 委員會行使的酌情權，透過律師或大律師，或結算公司的其他任何行政人員行 事或出席聆訊。 20.5.4 風險管理委員會 根據第 20.7.1 節，風險管理委員會可接受由結算科呈交的報告，並決定應否將 個案提交紀律委員會。風險管理委員會可於其認為適當或接獲要求的情況下向 結算科提出其他意見。 20.5.6 紀律上訴委員會 紀律上訴委員會須： (a) 就紀律委員會根據第 20.5.5(a)節而作為初審審裁處所作出的裁決而提出的 上訴進行聆訊及作出裁決；及 (b) 就結算公司根據第 20.5.1 節對參與者實施的即決暫停或限制而提出的上訴 進行聆訊及作出裁決。 1 20.6 委員會的成員 20.6.1 紀律委員會及紀律上訴委員會的成員 結算公司董事會將不時委任紀律委員會成員，並可授權紀律委員會於其認為適 當的情況下，增選若干人士進入委員會，以就任何紀律聆訊或任何上訴聆訊 （視乎情況而定）作出裁決。 董事會將不時委任交易結算公司的獨立非執行董事及 / 或增選人士進入紀律上 訴委員會。 任何人士均不得於同一時間或不同時間就同一個案擔任紀律委員會及紀律上訴委員會 的成員，同時，倘個案由風險管理委員會根據第 20.5.4 節，提交紀律委員會， 則任何人士均不得於同一時間或不同時間就同一個案擔任紀律委員會、紀律上 訴委員會及風險管理委員會的成員。 20.6.2 委員會及各方的法律顧問 法律顧問（其必須為執業大律師或執業律師或結算公司的公司內部律師）可由 紀律委員會任命，並可出席紀律委員會的會議（包括聆訊前的檢討會議）及紀 律上訴委員會的會議，以提供任何其認為適當或委員會或上訴委員會（視乎情 況而定）要求的法律意見。 法律顧問在某一方缺席的情況下提供的法律意見，須於該方出席的情況下予以 複述或以書面通知該方。 就向紀律上訴委員會提出上訴的情況而言，紀律上訴委員會所任命的法律顧 問，必須與由紀律委員會所任命者不同。 由紀律委員會及/或紀律上訴委員會進行的紀律聆訊或上訴聆訊中的任何一方 （視乎情況而定），可由一位法律顧問（律師或大律師）陪同出席任何此等聆 訊，以協助其作出陳詞。除非第 20.6.3 節另有所載，任何此等法律顧問均不得 代表該方出席聆訊。 20.6.3 法律代表 紀律委員會或紀律上訴委員會（視乎情況而定）可分別酌情批准出席紀律委員 會或紀律上訴委員會聆訊的各方由法律代表出席。 於決定是否行使其酌情權以批准任何一方聘任法律代表時，紀律委員會或紀律 上訴委員