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反洗钱知识竞赛-08 1、《反洗钱法》立法宗旨是（ CDE ）。 A、发现洗钱犯罪B、打击洗钱犯罪C、预防洗钱活动 D、维护金融秩序E、遏制洗钱犯罪及相关犯罪 、下列哪项犯罪不属于《刑法》修正案第191条规定的洗钱罪的上游犯罪？（）A、破坏金融秩序B、贪污贿赂 C、偷漏税犯罪D、《反洗钱法》金融机构要采取?ABD）措施预防洗钱活动。A、建立客户身份识别制度???B、客户身份资料C、持续的员工培训制度D、大额交易和可疑交易报告制度、内部检查制度??? ? F、考评制度、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（ BC ），受法律保护。 A客户身份资料 B大额交易报告 C可疑交易报告 D交易信息 17、国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行（ CD ）。 A调查 B、监控 C、监督 D、检查、海关发现个人出入境携带（ BCD ）超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。 A、首饰B、人民币现金 C、外币现钞 D、无记名有价证券 金融机构办理的（ BD ）超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。 A多笔交易 B、单笔交易 C、在规定期限内的交易 D、在规定期限内的累计交易、金融机构应当按照反洗钱（ CD ）制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。 A 监督 B、检查 C、预防 D、监控、有权进行反洗钱调查，并可采取下列哪几种行政措施（ ABCDF ）。 A、询问、查阅 B、复制C、核实D、封存E、行政拘留F、临时冻结、调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被（ ABCE ）的文件、资料，可以予以封存。 A转移 B、隐藏 C、篡改 D、丢失 E、毁损 48、《反洗钱法》规定，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（ D ）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。 A、一般员工 B、反洗钱工作人员 C、中层管理人员 D、高级管理人员 1、《关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释［2009］15号，以下简称《解释》）指出“明知”不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入“明知”范畴，《解释》细化了洗钱犯罪中“明知”的司法认定指出“明知”不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入“明知”范畴，列举了六种推定“明知”的具体情形，《解释》在刑法规定的种洗钱行为之外，明确规定属于“其他方法”进行洗钱应当依法追究刑事责任《解释》在强调刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪应当以上游犯罪事实成立为认定前提的同时，提出三种情形不影响洗钱犯罪的审判和认定上游犯罪尚未依法裁判，查证属实的上游犯罪尚未依法裁判，但查证属实的上游犯罪事实可以确认，因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的上游犯罪事实可以确认，依法以其他罪名定罪处罚的《解释》2、《金融机构反洗钱规定》《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列（ ACDE ）机构。 A、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行 B、保险公估机构、保险经纪公司 C、保险公司、保险资产管理公司 D、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司 E、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司 、从事（ BCD ）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。 A、黄金销售业务 B、汇兑业务 C、支付清算业务 D、基金销售业务 E、典当业务 C、保卫局 D、分支机构 12、《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（ ABCD ），增强反洗钱工作能力。 A、建立健全反洗钱内部控制制度 B、设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施 D、对工作人员进行反洗钱培训 13、《金融机构反洗钱规定》要求，（ C ）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 A、金融机构总部 B、金融机构的所有分支机构 C、金融机构及其分支机构 D、金融机构的一级分支机构 17、《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构在履行反洗钱