广西中金金属科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的 补充法律意见书.pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于广西中金金属科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的 补充法律意见书 2015 沪锦律非（证）字第674 号 致：广西中金金属科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受广西中金金属科技股份有 限公司（以下简称“中金金属或公司”）的委托，并根据公司与本所签订的《聘请 律师合同》，作为公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让项目 （以下简称“本次公开转让”）的特聘专项法律顾问，并出具了《关于广西中金金 属科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的法 律意见书》（以下简称“ 《法律意见书》”）。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）《关于广西中金金属科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》 （以下简称“ 《第一次反馈意见》”）的要求，本所及经办律师须对公司本次公开 转让涉及的相关法律问题进行核查并发表意见。 基于上述，本所及经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的有关 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在《法律意见 书》的基础上，就《第一次反馈意见》涉及的相关法律问题出具补充法律意见如 下。 本补充法律意见书须与《法律意见书》一并使用，《法律意见书》中未被本 补充法律意见书修改的内容仍然有效。除非文义另有所指，本补充法律意见书所 使用的简称与《法律意见书》中的含义相同。 1 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书 一、公司特殊问题 1、关于资金占用。请公司披露：报告期初至本次反馈回复出具之日，公司 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请 说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策 程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主 办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意 见。 回复意见： （1）资金占用情况 公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的具体情况如下： ① 2014 年度 2014 年度公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情 形。 ② 2015 年度 2015 年度公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情 形。 ③ 2016 年1-4 月 2016 年1-4 月公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形如 下所示： 单位：元 资金占 关联方 会计 期初 期末 资金占 款项性 累计占用额 累计偿还额 用方 关系 科目 余额 余额 用费 质 实际控 其他应 李娟 无 1,645,318.50 1,645,318.50 无 无 往来款 制人 收款 2016 年1 月，李娟发生非经营性占用公司资金1,645,318.50 元，该款项已经 于2016 年3 月17 日全部归还。 ④ 2016 年5 月至本次反馈回复出具之日期间 根据公司、实际控制人、全体董事出具的书面确认，并经本所律师核查公