广州万宝集团有限公司发行17第一期短期融资券之法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 释义1 一、发行人的主体资格4 （一）发行人具有企业法人资格4 （二）发行人为非金融企业6 （三）发行人为交易商协会会员6 （四）发行人的历史沿革6 （五）发行人依法有效存续9 （六）发行人的实际控制人10 二、本次发行的程序10 （一）本次发行的授权与批准10 （二）本次发行的备案情况11 三、本次发行文件及发行有关机构11 （一）本次发行的《募集说明书》11 （二）本次发行的评级机构及评级情况12 （三）本次发行的法律核查机构及法律意见13 （四）本次发行的审计机构及审计报告14 （五）本次发行的承销机构14 四、本次发行涉及的重大法律事项和潜在法律风险14 （一）关于本次发行额度15 （二）本次发行募集资金用途17 （三）公司法人治理情况17 （四）发行人的业务运营情况19 （五）受限资产情况29 （六）或有事项30 （七）重大资产重组情况32 （八）信用增进情况33 （九）其他事项及重大承诺33 五、总体结论性意见33 法律意见书 释 义 本法律意见书及其附件中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： 发行人或公司 指 广州万宝集团有限公司 本期短期融资券 指 广州万宝集团有限公司2017年第一期短期融资券 广州万宝集团有限公司2017年第一期短期融资券的 本次发行 指 发行 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 广州市国有资产监督管理委员会 （原广州市国有资产 广州市国资委 指 管理局） 广州市工商局 指 广州市工商行政管理局 发行人为本次发行委托的承销商中国工商银行股份 工商银行 指 有限公司 发行人聘请的信用评级机构上海新世纪资信评估投 新世纪资信 指 资服务有限公司 发行人聘请的为其出具2013-2015年度审计报告的审 华寅五洲 指 计机构中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 发行人为本次发行注册聘请的法律服务机构北京市 本所 指 炜衡律师事务所 本所律师 指 本次发行出具法律意见书的经办律师 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 《管理办法》 指 法》(人民银行令[2008]第1号) 1