最优专利制度研究 - 经济研究.pdf

2005 年第 12 期 最 优 专 利 制 度 研 究 潘士远 (浙江大学经济学院　310027) 　　内容提要 :本文构建了一个动态一般均衡模型来研究最优专利长度和最优专利宽度 的问题 。研究结论表明 ,最优的专利长度和专利宽度都是有限的。专利长度的增加会通 过促进创新来提高社会福利水平 , 同时 ,也会导致市场扭曲,从而降低社会福利水平 ,但随 着专利长度的不断增加 ,前者的效应会小于后者的效应 ,因此 ,有限的专利长度是最优的。 有效的专利宽度应该一方面使得模仿产品的质量水平不要太低 ,从而保证模仿产品对专 利产品形成潜在的威胁 ,逼迫专利产品的价格低于垄断价格 ,减小市场扭曲;另一方面使 得模仿产品的质量不要太高 ,从而保证专利产品能够制定较高的垄断价格 ,促进创新 。 关键词 :专利长度 　专利宽度 　经济增长 一 、引　言 自从 Schumpter ( 1942) 以来 ,人们普遍认为 ,为了激励创新 ,应该赋予创新者一定的市场力量 。 专利制度就是赋予创新者市场力量的一种制度安排 。一般认为 ,专利制度对于社会福利水平具有 正 、负两方面的效应 :一是专利制度使厂商能够获得知识创新的垄断利润 ,从而促进知识的生产和 社会福利水平的提高 ;二是专利制度赋予创新者的市场垄断力量 ,扭曲了资源配置 ,从而导致社会 福利的降低 。因此 ,如何最优地制定专利制度来平衡正 、负两方面效应 ,最大化社会福利水平 ,就成 为经济学的一个重要研究问题 。 专利长度和专利宽度从两个方面来刻画专利制度 。顾名思义 ,专利长度是指专利的期限。专 利长度从时间的纵向上来保护专利产品。学者们对专利宽度的定义不尽相同 ,但基本含义一致 ,即 专利宽度决定了专利产品的特征被保护的程度 。显然专利宽度是从产品特征的横向比较上来保护 专利产品的。Nordhaus ( 1969) 和 Scherer ( 1972) 指出 ,专利长度增加所导致的厂商创新激励将会越来 越弱 , 同时 ,却导致了社会福利损失的提高 ,因此 ,在一般的情况下 ,有限的专利长度是最优的。在 Gilbert and Shapiro ( 1990) 的研究中 ,单位利润的社会福利损失与专利长度无关 , 因此 ,在一般情况 下 ,无限长的专利长度才是最优的。与此同时 , Klemperer ( 1990) 指出 , 因为低质量非专利产品的存 在 ,所以有些消费者可能从消费高质量专利产品转换到消费低质量非专利产品。当消费者的转换 成本完全相同时 ,无限的专利长度才是最优的;当所有消费者的保留价格完全相同时 ,无限的专利 ① 宽度才是最优的。 ( ) 　本成果的研究得到浙江省社科基金重点项 目———最优专利制度和最优专利宽度研究 项 目批准号 : Z03LJ 10 资助 ,也得 ( ) 到教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项 目———中国民营经济制度创新与发展问题研究 项 目批准号 :03J ZD0018 资助 。感谢 匿名审稿者的宝贵意见 。当然 ,文责自负 。 ①　当所有消费者具有完全相同的保留价格时 ,拥有专利的厂商将会将专利产品的价格定在消费者保留价格水平上 ,此时 , 不存在由于价格太高而导致消费者不消费任何产品的社会福利损失 , 只存在从消费高质量专利产品转换到消费低质量非专利产 品的社会福利损失 ,因此 ,无限宽的专利制度将会使社会福利损失消失 ,社会福利达到最优 。 113 潘士远 :最优专利制度研究 Gallini ( 1992) 曾指出 ,上述文