基于DEA之沈阳市工业中小企业RD效用.docVIP

　　基于DEA之沈阳市工业中小企业RD效用 第 1 章 绪论 近年来，反应沈阳市乃至辽宁省自主创新能力和科研发展水平的研究、发明专利、成果转化、高新产业、人才等重要指标在全国位次后移。基于沈阳的实际情况来看，要大力加强科技创新，增加研发投入，加快实现由沈阳制造向沈阳创造的飞跃，在加大研发投入的同时，更值得我们关注的是研发效率，如果不能保证研发效率，那再多的研发投入也不能得到合理的产出。沈阳作为东北老工业基地的核心，为辽宁乃至国家经济发展做出了重要的贡献，而沈阳工业中小企业的发展起着至关重要的作用。同时，工业中小企业具有规模小，灵活性大的特点，更便于提高研发效率。工业中小企业的科技创新可以加快沈阳制造向沈阳创造的飞跃。对沈阳市工业中小企业研发效率的研究有助于加快提高沈阳市的科技创新能力，实现沈阳科技创新的历史性跨越。 1.1研究的背景 对于工业企业而言，研发活动是企业实现技术创新的基础，是企业增强自主创新能力的源泉，更是企业获取长期竞争力的保证。研发推动着我国的产业升级，化解了我国深层次经济结构矛盾，提高生产效率并促进国民经济的发展。随着我国对科技创新的重视，对研发效率的研究就被提上了日程。据统计，2011年江苏省全社会研发投入超过1000亿元，占地区生产总值的2.2%，而辽宁省的研发投入为363亿元，占地区生产总值之比为1.65%，此比值不仅低于江苏省，同时也低于全国平均线。作为省会城市，也是最能代表辽宁省水平的沈阳市研发投入占地区生产总值比重的指标同样不容乐观。近些年来，我国大力鼓励和支持企业积极发展创新活动。根据统计数据显示，我国中小企业已近5000万家，占全国企业总数的99.3%，创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值的60%左右。目前，我国65％的专利、75％以上的技术创新、80％以上的新产品开发都是由中小企业完成的。因此，对中小企业研发效率进行全面研究有利于我国经济的发展。本文致力于对沈阳市工业中小企业的研发绩效进行分析，一方面，沈阳是振兴东北老工业基地发展的核心，另一方面，中小企业是经济发展的重要保证，因此，对沈阳市工业中小企业研发效率进行研究有利于发现问题，寻求对策，提高沈阳的整体竞争力。 1.2研究的目的和意义 对于工业企业而言，研发活动是企业实现技术创新的基础，是企业增强自主创新能力的源泉，更是企业获取长期竞争力的保证。工业企业是 R＆D 活动的主体，越来越多的工业中小企业对经济的发展发挥着不可忽视的作用。因而对沈阳市工业中小企业 R＆D 活动效率进行系统分析和综合评价，有助于企业科学地认识自身的研发状态，也有利于分析并解决困扰我们多年的科研成果转化率底下的问题，从而采取有效的研发战略，提高研发强度和研发效率，保持和提高竞争优势，对获取最佳经济效益和社会效益具有重要的理论意义和现实意义。 1.3 文献综述 1.3.1 国外研究现状 Pakes 直接利用专利数据研究 RD 投入与产出关系，他采用 121 家美国公司(样本期为 1968-1975 年)的专利研究了 RD 投入和产出之间的关系及 RD 投入对于技术创新产出的滞后影响，发现 RD 投入对专利产出的累积效应弹性大约为 0.6[1]。Lev 和Sougiannis(1996)采用实证研究的方法，以大量的于不同行业的高研发密度的企业为样本，研究每年 RD 支出与下一年经营收入的关系。研究表明:RD 费用对企业绩效的影响具有明显滞后性，并且影响的持续期随着行业不同而存在差异[2]。Hartmann(2003)运用模型对研发强度与年收入增长率的关系进行了研究，并对美国的高技术产业进行了效率评估[3]。 第 2 章 相关概念及内涵阐述 2.1 工业中小企业 2.1.1 中小企业的概念 目前对于中小企业的定义还没有一个统一的规范适应于所有行业的标准。中小企业定义的复杂性主要是因为，中小企业是一个相对概念，而不是绝对概念。我国自建国以来曾多次调整对企业的规划标准，从人数标准、固定资产标准、综合生产能力标准一直到现代的行业标准。中小企业通常是指从业人员较少、总资产较小、销售额较小的企业。2003 年 2 月，原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局四部门联合发布的《关于印发中小企业标准暂行规定的通知》(国经贸中小企〔2003〕143 号)的标准,资产总额在4 亿元以下,销售额在 3 亿元以下,职工人数在 2000 人以下的企业为中小企业。在 2011 年 6 月 18 日，工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部等四部委又联合印发了《关于印发中小企业划型标准规定的通知》, 本通知是根据《中华人民共和国中小企业促进法》和 《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》(国发[2009]36 号)来制定的。这里讲中小企业划分为中型、小型、微型三种类型