基于社会资本视野的农村社区水利设备合作供给研究.docVIP

　　基于社会资本视野的农村社区水利设备合作供给研究 第一章 导 言 1.1研究背景 水资源短缺、水利设施薄弱是制约我国农村经济发展的重要问题。2010 年我国因洪灾直接造成的经济损失达 3745 亿元，因旱直接造成的经济损失达 769 亿元。（陈锡文，2011）水利是农业经济的基础，直接关系到我国的粮食生产和安全。我国农村土地相对分散，主要以小型水利设施为主。小型水利设施健康顺畅的供给对国家粮食安全、农业生产和发展的意义更为重大。小型水利设施具有公益性特点，单个农户难以承担高额的建设成本，其供给主要由国家和地方财政提供，但税费改革取消农业税后，三项提留和共同灌溉农田的生产费被禁收取，长期的历史欠账使得许多乡镇陷入了财政困境，弱化了政府供给小型水利设施服务的职能。据水利部统计，截止 2010 年，全国小型水利设施完好率仅为 50%，末级渠系设施不配套，实际灌溉面积远低于设计灌溉面积。小型水利设施供给过程中存在的种种问题，加剧我国小型水利设施的脆弱性，小型水利设施供给不足直接成为制约中国农业现代化进程的瓶颈。税费改革后，国家财力捉襟见肘、财政支出不足、乡镇财政短缺导致保障灌溉用水的小型水利灌溉设施年久失修，设备破损严重，极大的降低了农业的抗风险能力，致使农业发展后劲不足。小型水利设施建设单靠上级政府的财政拨款难以为继，改变这种状态的关键是从供给制度上创新，鼓励农户自发合作介入小型水利设施供给中来。从供给主体视角，农村社区小型水利设施依托村民合作供给是一种有效的方式。小型水利设施属于俱乐部产品，其供给可以通过私人自发合作来实现，合作主体的选择需要将合作组织和核心农户相互融合（周洪文、张应良，2012）。 .. 1.2 研究目的及意义 1.2.1 研究目的 （1）构建社会资本指数，识别农户社会资本特征。在梳理相关理论文献的基础上，本文基于农户社会资本视角，考察农村社区小型水利设施合作供给过程中，社会资本如何对合作供给产生影响，阐明农村社区小型水利设施合作供给的实现机制，重点回答农村社区小型水利设施合作供给中的合作发起、成本分担和合作效率问题，为我国农村社区小型水利设施合作供给制度创新提供理论和实证依据。具体目标如下：阐释农户社会资本的含义，界定农户社会资本内涵，将农户社会资本划分为社会网络、社会信任、社会声望和社会参与四个维度，设计出能够反映社会资本不同维度的指标，利用因子分析方法构建社会资本指数，为农户社会资本度量提供可靠的测度工具。在此基础上，描述农户社会资本及其不同维度的表现与特征。 （2）从小型水利设施供给现状出发，解释小型水利设施合作形成的路径机理。农户合作发起是合作主体角色形成和合作意愿整合的一系列过程。首先，利用博弈分析模型探讨合作发起的实现条件，分析核心农户的特征，阐释社会资本及其不同维度对合作发起的作用机理；然后利用 Logistic 模型分析农户社会资本及其不同维度对小型水利设施合作行为的影响效果。 （3）合理的成本分担方案制定是确保小型水利设施合作供给顺利实施的关键。通过农户社会资本对支付行为的计量分析，考察农村社区小型水利设施合作实施过程中，合作实施的成本分摊方式和意愿支付金额，探讨社会资本不同维度对农户支付行为的作用强度。 （4）对合作供给效率进行测度，并说明社会资本及其不同维度对合作供给效率的影响程度。采用 DEA 方法进行效率测度，比较合和非合的效率差异，在此基础上，应用 Tobit 模型估计社会资本及其不同维度与技术效率间的关系，强调农户社会资本对提高合作供给效率的重要性。 第二章 理论基础 2.1 相关概念的界定 关于小型水利设施的定义没有统一标准，参考相关文献（刘铁军，2004），本文选取最为常用的小型水利设施定义，将农村社区小型水利设施定义为灌溉面积 1 万亩、除涝面积 3 万亩、库容 10 万立方米、渠道流量每秒 1 立方米以下的水利工程和农村供水工程，包括小型水源（含抗旱水源）工程、渠道及其配套建筑物、小型泵站以及直接为农田灌溉排水服务的小型河道治理等工程，重点是大中型灌区的田间灌排工程、小型灌区、抗旱水源工程。陕西省咸阳市是西北干旱地区的典型，该区域范围内的小型水利设施种类繁多，主要是衬砌渠道、配套建筑物、小型抽水站、泵房、机井等，在本文中，重点考察农户常用的机井、渠道及其配套建筑物，在调查和分析中，将其统一定义为小型水利设施。 2.2 基础理论 1954 年 11 月，美国经济学领域专家萨缪尔森给出最为公认的公共产品定义，其指出公共产品是在消费者对公共品享有的同时并不排斥其他消费者对该类产品的享用，并且不会减少其他消费者享有该类产品的产品。在探讨公共产品定义的基础上，国内部分专家学者给出了农村公共物品的定义，指出农村公共产品特殊形式的公共产品，这种公共产品可以在农村地域范畴内满足农业和农民