基于系统理念之化工方案风险管理.docVIP

　　基于系统理念之化工方案风险管理 第一章绪论 1.1研究背 化工作为一个国家的重要行业，生产出来的化工产品与我们的日常生活息息相关，一个国家的化工水平是一个国家科技实力的重要标志，同时化工业也是一个国家的战略行业，是国家重点发展的对象。现阶段，很多国家正在努力发展着自己的化工业。伴随着科学技术的日新月异，社会环境瞬息万变，愈来愈多的竞争者参与到化工行业当中来，市场竞争日趋剧烈。同时新技术、新风险不断出现，使化工项目所处的环境愈加复杂，风险因素增多，风险发生的概率增大。项目总承包商要想承包一项化工项目建设，大的环境有国家的经济状况、政策法规，小的环境有项目所处的地理条件、承包商的资金状况、业主的资信等，所有这些因素都是不确定的。项目环境的可变性加之信息的不对称，造成了项目的实际情况与预测之间必然存在了偏差，从而对项目投资预算、工期、利润造成不同程度的影响。其最终结果是导致项目不能实现预期收入和利润，降低项目的还贷能力和竞争力。项目的实施是一个受很多不确定因素影响的过程，这使承包商处于一个变化多端的复杂环境中。早在上个世纪 80 年代，发达国家已经把项目风险管理作为项目管理的一个重要组成部分，我国的风险管理水平明显落后于西方国家。这是由于在计划经济时期，所有项目建设几乎是由国家承担，所以政府承担了项目的所有风险损失，人们风险意识淡薄。改革开放以后，政府放开了项目的承包权，越来越多的企业参与到工程项目总承包当中来，竞争日益激烈。项目总承包商为面对日益复杂的不确定因素，控制项目成本，减少风险损失，逐渐要求加强项目的风险管理。化工项目一般规模较大，持续时间较长，受不确定因素影响的可能性更大，而且风险的种类也是各种各样的，损失的规模也很大，化工风险的控制势在必行。所以，对化工项目建设的风险识别、评价和风险防范问题的研究具有非常重要的理论意义和现实意义。 随着国内化工项目竞争日趋饱和白热化，国内的越来越多的公司把眼光投向海外，确立了以国际型项目为主要业务的发展模式，走出国门，参与国际承包市场的竞争。由于现阶段，我国在化工项目的工艺包和核心设备等方面竞争力不强，国际化工项目通常采用设计、采购、施工 EPC/交钥匙的工程总承发包模式。总承包商不仅要应对纷繁复杂、变化多变的国别风险，还要应对在项目设计、设备采购、项目建设、试运行期间均可能发生的潜在的工程风险。所以，科学的风险管理方法是规避化工项目风险的有效手段。本文着重运用系统分析与协调的方法解决化工项目的风险问题，在 20 世纪30 年代，一般的预测技术对简单的商业市场进行分析和决策还是很有效的，40年代出现大量不确定复杂系统，原先的预测技术越来越不适应社会发展对方法论的要求，于是就产生了运筹学和系统分析方法。系统分析过程是对客观世界进行认识、描述、模拟和评价、协调的过程。因此，凡是需要确定目标和设计行动方案的活动，都可以运用系统分析的方法。化工项目的风险问题也是一个认识、辨别、评价、协调的过程，所以也可以运用系统分析的方法来解决。 1.2 风险管理相关理论与技术 1.2.1 风险管理 现阶段，对于风险的定义有很多种，在这些定义中，最基本的定义表达是：在给定的情况下和特定时间内，那些可能发生的结果之间的差异。这种定义强调了事件结果的差异性，差异性大小作为衡量风险大小的标准，差异性越大风险越大。另一个具有代表性的定义则强调：不利事件发生的不确定性。还有一些项目风险管理专家对项目风险定义为：项目风险是对所有影响项目目标实现的不确定因素集合。无论这几个定义表达方式有何不同，它们都有一个共同点，那就是每个事件的风险都可表示成不确定性和后果的函数：风险=f(事件，不确定性，后果)想完全避免风险的发生是不可能的，项目风险是客观存在的，项目管理者要做的就是做好项目的风险管理。所谓风险管理就是项目管理者对在项目的实施过程中对可能遇到的风险进行风险识别、风险评估与评价，并按照评价的结果，采用恰当的方法或技术对项目的风险进行有效控制，以最小的成本保证项目安全实施并实现项目目标。所以风险管理的基本流程是：风险识别、风险评估与评价、风险防范。现阶段风险管理技术有：蒙特卡罗模拟法、解析法、决策树法、故障树法、风险图法、外推法、计划评审技术等等。但任何的风险管理方法只能降低风险发生的频率和减少风险带来的损失，而不能完全规避风险，风险是客观存在的。 第二章基于系统分析的化工项目风险管理 2.1 化工项目的特点 要了解化工项目的特点，首先要知道工程项目的概念。所谓工程项目一般是指按设计文件进行实施，经济上统一核算，行政上有独立组织形式并实行统一管理，完成后可独立发挥设计文件所要求的作用的项目。化工项目是指以原油、轻烃等为主要原料，从事化纤、化肥和化工生产设施的工程项目建设。化工项目的建设是一项风险事业，无论投资方或是业主，