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300059 东方财富信息股份有限公司2016 年度监事会工作报告 东方财富信息股份有限公司 2016年度监事会工作报告 股票代码：300059 股票简称：东方财富 二〇一七年三月 300059 东方财富信息股份有限公司2016 年度监事会工作报告 2016 年度监事会工作报告 公司监事会根据相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》等有关规定，本着对 全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，列席了董事会 会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进 行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将2016年主要 工作汇报如下： 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会监督职能，积极发挥监 事会应有的作用。 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了7 次监事会会议，具体内容如下： 十九次会议于2016 年3 月17 日在公司会议室以现场会议 （一）第三届监事会第 方式举行，审议通过了《2015 年度监事会工作报告》、《2015 年度财务决算报告》、《2015 年年度报告及摘要》、《关于内部控制的自我评价报告》、《2015 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》、《关于聘请公司2016 年度审计机构的议案》、《2015 年度资本 公积金转增股本及利润分配预案》、《关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司银 行授信提供担保的议案》、《关于与上海漫道金融信息服务股份有限公司共同投资设立 征信公司暨关联交易的议案》。 （二）第三届监事会第二十次会议于2016 年4 月25 日在公司会议室以现场会议 方式举行，审议通过了 《公司2016 年第一季度报告》、《关于注销公司2014 年股票期 权激励计划部分已授期权的议案》、《关于调整公司2014 年股票期权激励计划股票期 权数量和行权价格的议案》、《关于公司2014 年股票期权激励计划首次授予股票期权 第一个行权期可行权的议案》。 （三）第三届监事会第二十一次会议于2016 年6 月19 日在公司会议室以现场会 议方式举行，审议通过了 《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》。 （四）第三届监事会第二十二次会议于2016 年7 月28 日在公司会议室以现场会 议方式举行，审议通过了 《公司2016 年半年度报告及摘要》、《公司2016 年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》。 300059 东方财富信息股份有限公司2016 年度监事会工作报告 （五）第三届监事会第二十三次会议于2016 年 10 月 17 日在公司会议室以现场 会议方式举行，审议通过了 《关于变更超募资金投资项目实施主体的议案》。 （六）第三届监事会第二十四次会议于2016 年 10 月27 日在公司会议室以现场 会议方式举行，审议通过了 《公司2016 年第三季度报告》、《关于受让控股子公司股 权暨关联交易的议案》、《关于使用部分超募资金购买低风险银行理财产品的议案》。 七）第三届监事会第二十五次会议于2016 年 11 月 13 日在公司会议室以现场 （ 会议方式举行，审议通过了 《关于坏账核销的议案》。 二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见 报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规及公司章程的有关规定，对公司依 法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果， 对报告期内公司有关情况发表如下意见： （一）公司依法运作情况 2016 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序 和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司董事 会决策程序严格遵守 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规和《公司章程》的相关规定和要求，建立了完善的法人治理结构和较为完 善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在履行职务时不存在违反