纪律处分行动声明 - Sfc.PDF

紀律處分行動聲明 紀律處分行動 1. 證券及期貨事務監察委員會（證監會）根據《證券及期貨條例》（該條例）第 1 196 條禁止江曼怡女士 （江）重投業界，為期三年。 2. 本會採取上述紀律處分行動，因為江 ： (a) 向其僱主Bank Julius Baer Co. Ltd. （BJB ）作出失實陳述，指自己已 取得紐約大學的碩士學位；及 (b) 向BJB 提供偽造證書，作為持有大學學位的證明，而事實上她並沒有取 得有關學位。 事實摘要 3. 江於2013 年7 月15 日加入BJB ，擔任香港市場的客戶經理，並於2013 年 11 月5 日遭BJB 解僱。 4. 2013 年3 月15 日，江為了轉職至BJB ，填妥了BJB 的職前審查表格（審查表 格），並將其履歷表交給BJB 的人力資源部。她： (a) 在審查表格內表示自己畢業於紐約大學，並取得教育心理學文學碩士學 位；及 (b) 在履歷表內列出自己於2008 年5 月取得紐約大學斯坦哈特教育學院 （Steinhardt School of Education ）的教育心理學文學碩士學位 。 5. 人力資源部外聘調查公司對江進行背景審查 。2013 年6 月10 日的背景報告顯 示，江曾肄業於紐約大學，但並無如她所指取得文學碩士學位 。 6. 2013 年7 月9 日，BJB 的人力資源部及合規部與江會面，並向她解釋有關情況。 江向他們確認，自己在2008 年畢業於紐約大學，並取得碩士學位，但卻遺失了 畢業證書 。人力資源部及合規部接著建議江向紐約大學闡明有關情況並要求大 學發出一張新的碩士學位證書。 7. 2013 年7 月底，江向一家證書公司查詢關於製造證書的事宜，並著該公司偽造 一張紐約大學的證書。 8. 2013 年8 月13 日，江向人力資源部及合規部發出電郵，表示已向其在紐約大 學的前任教授取得證書的掃瞄本 。 1 江在2013 年7 月15 日至2013 年 11 月5 日期間是獲香港金融管理局（金管局）註冊的有關人士，並 受聘於BJB 以從事《證券及期貨條例》下第 1 類（證券交易）及第4 類（就證券提供意見）受規管活 動 。江現時沒有名列於金管局的紀錄冊，亦並非證監會持牌人 。 1 9. 2013 年9 月24 日，江發電郵給人力資源部，說她已取得紐約大學證書的正本， 接著將偽造證書交給BJB 。 10. 該外聘調查公司與紐約大學核實後，發現江所提供的證書屬偽造文件 。當BJB 於2013 年 10 月11 日就有關事實與江對質時，她堅稱自己畢業於紐約大學，並 已取得碩士學位。人力資源部同意直接與紐約大學釐清事件 ，並要求江本人再 進一步調查此事。 11. 2013 年 10 月14 日，江向人力資源部轉寄一些據稱是她與紐約大學多名人士之 間的電郵通訊，以證明她正跟進證書的真確性。有關電郵指她於2008 年畢業於 紐約大學，但遺失了其證書，並提及她已從紐約大學一名教授那裡收到補發的 證書的掃瞄本及從紐約大學收到補發的證書的正本 。 12. 2013 年 10 月28 日，紐約大學向人力資源部確認，江並沒獲得紐約大學頒發文 學碩士學位或任何其他學位，而江向BJB 提供的證書是假的，並非由紐約大學 發出。 13. 當BJB 於2013 年 11 月5 日再就其搜集到的事實與江對質時，江承認自己犯了 錯，並為此道歉。 14. 在本會進行調查期間，江解釋 ，由於她已於2007 年 12 月修畢紐約大學碩士課 程所規定的全部學科，並於2008 年5 月出席了該課程的畢業禮，故以為自己已 畢業於紐約大學。直至大約2013 年8 月初，當BJB 告訴江其發現她只是曾就