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中小企业国际化机遇及应对策略探析摘 要：目前，由于自身条件的限制、全球金融危机和人民币的持续升值，我国中小企业的国际化发展面临严重障碍。因此，在借鉴西方各国扶持中小企业国家化发展的政策经验后，提出提升我国中小企业国际化水平的政策倾斜和技术支持的相关建议。 关键词：中小企业；国际化；全球价值链；发展阶段 中图分类号：F74 文献标识码：A 文章编号：1672-3198（2009）03-0075-03 1 引言 国家发改委中小企业司发布的统计结果显示，2008年相当部分中小企业面临资金链断裂等困难，全国只有约十分之一的中小企业在2008年上半年工业增加值增长率接近30％，较2007年同期减少15％。据初步统计，2008年上半年6.7万家规模以上的中小企业倒闭。我国中小企业正处在生死攸关的十字路口，提升中小企业的竞争力迫在眉睫。 2 我国中小企业国际化的发展阶段 从中小企业自身的角度来看，我国中小企业的竞争态势从国内市场竞争转变为与国外企业之间更直接、更全面、更激烈的竞争。世界跨国公司在其全球战略的指导下，大规模地在华进行直接投资，特别是以抢占中国市场为目的的直接投资，对我国企业形成了巨大的冲击和挑战。 从宏观角度看，中小企业进入国际市场能够提升我国的国际竞争力。首先，我国中小型出口企业发展迅猛，构成出口的主体力量。其次，中小企业是吸纳就业的主力军，为社会提供了大量新增就业机会。尽管中小企业的实力比较弱、科研力量和技术人才的规模有限，但它们所起到的创新作用远远超过其自身规模的限制。 企业总体的国际化进程遵循从有形商品、技术的交易，到资本层面的投资，再发展到战略层面的联盟；Johanson，Wiedersheim-Pau（1975）和Johanson，Vahlne （1977）等在对北欧企业国际化过程的研究中建立了企业国际化阶段理论，即乌普萨拉模型（Uppsala Model，简称U - M）。该理论的核心论点是：企业国际化是一个发展过程且这一发展过程表现为企业对外国市场逐渐提高投入的连续形式。Johanson和Vahlne对瑞典四家有代表性的制造业企业进行了深入的案例研究发现，可以用几个不同的阶段来描述这些企业的国际化进程：一个企业通常通过直接出口开始其国际化进程； 经过一段时间以后通过其在海外的代理商出口，即所谓的间接出口；接下来是在国外市场建立自己的销售分支；最后阶段则是在国外设立生产或制造分支。（见?图1）? 从2004年开始我国对外直接投资（FDI）剧增，我国企业总体上处于资本层面的国际化阶段，但是大部分中小企业的国际化仍停留在进出口和技术交易层面上。 欧美中小企业的国际化过程遵循企业国际化阶段理论，在稳定了商品和技术层面的国际化后，欧美中小企业把重点放在了资本层面的投资。但日本中小企业国际化过程是个例外，尽管有很多中小企业在经历了简单的进出口贸易后选择了对外直接投资的方式，但是由于日本的中小企业与大集团的密切关系，其国际化过程与大集团的国际化不可分割，而且日本的中小企业也更倾向于建立战略联盟。 3 我国中小企业国际化面临的问题与挑战 3.1 我国中小企业层面的问题 （1）资本缺乏问题。 缺乏国际化经营的资本，往往是很多中小企业国际化过程中碰到的首要问题。 在财政政策上我国主要通过设立支持中小企业发展专项资金，来解决中小企业发展关键点上的资金缺口。但仅仅依靠财政收入还远远不能满足我国中小企业国际化的资金缺口；专项资金以“给予”方式运行，这些资金的利用效率也是值得思考的。 在税收方面，我国现行的中小企业税收优惠措施存在明显不足：优惠政策目标起点不高、针对性不强，税收优惠措施多而零散、缺乏系统性和规范性，优惠手段单一、力度小。 （2）人力资源缺乏问题。 缺乏跨国经营人才，从业人员整体素质不高是中小企业面临的又一个紧迫问题。我国2434家民营企业共有从业人员91.4万人，大专以下占八成以上，大专以上仅占17.9%，技术人员占13.40%，高层管理人员占2.70%。民营企业总经理中，大学本科以上文化的占三分之一，大专及以下文化的占三分之二。由于企业缺乏真正以人为本的管理理念，造成企业核心资产――人力资本的内在素质低下，技术创新能力非常有限。 （3）缺乏信息、知识的问题。 与国外企业相比，我国中小企业很少购买和建立信息通信系统以及进行必要的人员培训。中小企业在国际化过程中迫切需要法律法规、税收、海关规则、商务咨询、培训、融资等信息和知识。但是由于自身积累不足和学习能力的限制，我国中小企业难以取得这些信息，这对国际化经营非常不利。 3.2 外部环境的挑战 在20 世纪90 年代以后开始的第四次国际产业转移中