中科创业二级市场操纵手法.docVIP

中科创业二级市场操纵手法中科创业曾被称为不跌的股票，在崩盘之前是市场上有名的庄股。1998年10月27日除权后股价只有14.57元，2000年2月21日却达到84元的最高价，在不到一年半的时间里涨了五倍。对于这只庄股的操作，中科的操盘手庞博在法庭上供认，不仅有过倒仓行为，还操纵开盘价和收盘价以影响股票当天和第二天的走势。 在1998年12月13日吕梁和朱焕良签订合作协议时，朱焕良已经至少控制5843万流通股(据吕梁一方的统计)，外面的流通股仅有1000多万流通股，所以在1999年1至4月建仓期间，吕梁主要是通过融资将机构或朱焕良锁仓的股票买过来，真正从散户手中买的股票并不多，但为了维持股价和成交量的假象，倒仓相当频繁。 据丁福根和庞博的口供，中科创业倒仓高峰期是在1999年3、4、9月和2000年2月，最高倒仓的比例竟占当日成交量的90％以上，这还仅仅是吕梁一方的对倒。庞博说，在两个巨大的涨幅中有过自买自卖，1999年8月到2000年春节前横盘期间集中自买自卖，“中科创业股票从20元到40元时，就是我们自己在操盘，从40元到80元，有些人跟着，但跟得不是太多，80元以后，就没有人跟了，完全是我们自己在操盘。” 庞博承认，吕梁的指令下达得很细：从早晨的开盘价到多少钱中盘倒仓，在哪几家营业部倒仓多少。为了操作隐蔽，倒仓不能太快，也不能慢，拉升时要注意日涨幅不超过7％～8％，要维持图形好看，生怕别人发现，把股票做上去。 庞博称，如果想让中科创业涨得快，就找一笔融资的钱直接买，股票就直接上去了，上到一定价位我们就开始倒仓。如果融资协议到期，为了偿还融资资金需要在新旧开户的营业部之间倒仓，把老资金接出来。 比如定好价位是30元，操盘手给两个持有中科创业股票和资金的营业部打电话，数量一样，价格一样，一个营业部买，一个营业部卖。庞博说，“我和丁福根一手拿一个电话，同时对两边说，如果5万股，一方抛，一方买，我就说20元钱5万股，双方营业部立即就知道了，因为接电话的一方有股票，另一方有资金。开始是我和丁福根一人手里一部电话，我按丁福根说的再和我手里的电话说一遍，后来就是一个人对着两部电话下指令。” 建仓和拉升期间都是吕梁一方和朱焕良一方各自倒仓。庞博称，在第一轮拉升过程中，吕梁在中兴证券营业部与朱焕良从未联系过。1999年4月底5月初，吕梁完成了建仓，总共持有3000万股，占流通盘的50％。1998年12月13日，吕梁和朱焕良签订的协议价是10元，丁福根认为实际运作中成本比较高，建仓成本在14～15元，他说：“1999年初吕梁告诉我们协议价格大约是每股14～15元买进，不管吕梁最后以多少钱将这些股票买完，朱焕良都以14～15元一股计算，直到吕梁建仓完毕。” 庞博称，在1999年5月19日以后，中科创业涨到40元左右，他们的盈利应当在6亿元左右。除去融资的本金利息、印花税、手续费等开支，实际盈利三个亿左右。 1999年底至2001年初，中科创业股价在38元～48元之间，春节后随着大盘的回调，开始了第二轮大幅拉升，2000年2月21日达到84元的最高价。庞博回忆说：“当时，亿安科技、清华同方的股票涨到100元，吕梁也急着想把0048拉到百元价位，但只涨到84元。”在建仓控盘之后，拉升的成本就不高了，庞博称在这段时间大约从流通盘中买了800万股，“这期间，吕梁与朱焕良打电话联系过。这时期交易多的营业部有北京金谷信托古城营业部、南方证券方庄营业部、南方证券海口营业部。” 股价拉高之后，到2000年3月吕梁持有的0048股票市值翻了一番，净值增加了10个亿。丁福根说：“我们用0048作质押，买进莱钢股份、马钢股份、岁宝热电，从而将这些股票拉升，提高市值卖掉挣钱之后，再通过倒仓、对敲进一步炒作0048股票。” 丁福根称“因莱钢股份、岁宝热电股票价低，吕梁希望用它挣钱还融资利息，希望慢慢置换出中科创业的融资，最终将中科创业据为己有。按吕梁的设想，莱钢、岁宝热电挣钱或平仓，吕梁利用重组手段为莱钢、马钢、岁宝热电发布利好，从二级市场挣钱。吕梁策划、鼓动大的机构如北国投、云南红塔、山东电力收购这几个上市公司。” 2000年上半年吕梁做马钢挣了二三个亿，莱钢和岁宝基本没有挣钱，因为买完以后一直没有卖出，而做马钢挣的钱后来都买了0048和其他股票了。2000年6月30日之前，丁福根还用中西药业的一个法人账户炒作过岁宝热电，采取倒仓、对敲把岁宝热电价格推上去。“岁宝热电公布前10名股东名单，中西药业也在公布，这样中西药业股票也上去了。如果说中西药业股票上去了，配股也上去了，假如说10配3，1股就变成1.3股，10股就可以变成13股，就可以质押获得更大的资金。我想他们是用苜蓿草、新生力核酸项目注入中西药业，