转融通参与人数据接口规范 - 金融股份有限 .docVIP

转融通参与人数据接口规范 （Ver 1.10） 中国证券金融股份有限公司 二○一五年一月 前 言 为加快推进转融通业务技术平台的建设工作，全面落实转融通业务技术平台和各参与人技术系统之间的数据接口，我们制定了本规范文件。 本文根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行）》中的内容，详细规范了参与人通过转融通业务技术平台完成的日间申报数据接口以及日终清算数据文件接口的具体内容，包括借入人的借资借券申报、合约展期和出借人提前偿还申报以及转融通合约归还交收通知等清算数据文件接口等内容。 本文没有包括出借人通过沪市综合业务平台或深市综合协议平台出借证券申报的接口内容，其相关内容由两交易所分别制定和发布。 本版规范由中国证券金融股份有限公司负责起草，并负责具体的解释工作。 历次更新 版本 日期 修订说明 备注 V1.101、增加通知说明类文件接口 2、增加证券数量单位约定 3、更新偿还划付差错库BZ字段描述 4、债权债务变动类型增加307（合约到期日调整）、308（偿还差错调账） 5、转融通订单申报及确认消息135域允许撤单的业务类型增加转融资申请展期申报（5021） 6、更正日间业务数据接口-订单消息实例 7、更新返回错误代码表 8、统一中国证券金融公司简称为中证金融 9、更正描述不准确的文字 V1.09增加附录I 合约状态，附录J债权债务变动方向，附录K债权债务类型，附录L债权债务明细标识 修改T日合约偿还明细库 删除T日合约偿还汇总库 增加“偿还划付差错库” 合约对账库增加展期在途数量、在途金额 T+1交收通知库中增加待收付资产数量、待收付资产金额 权益处理库修改为，每日发送参与权益清算的数据 对“保证金追缴通知库”的“负债总金额”字段调整为“转融通总负债” 去除某些接口文件中标识的18：00下发的字样 去除日初T日转融通期限库、T日转融通标的期限费率库、T日转融通可充抵保证金证券库9：00下发的字样 增加日间接口：借入人综合信息查询 12、上海市场增发买卖标识（bsflag）修正为：0J；买卖标识（bsflag）0D只支持深圳增发。 V1.08.2增加头寸资金接口 错误代码增加2076：合约已超过最长展期期限 V1.07新增第三章第十二节，“证券出借交易单元报备库（CJJYDYBB.dbf）MGBCJE（每股补偿金额）、MGBCGS（每股补偿股数）由原来的“N9,7”修改为“N12,8”； 转融通错误代码调整：0007不存在改为0008；增加错误号0016，0017，0037，1017，1018，1019，2013，2018，5019，5026；1015号错误改成“没有签到或已经签退”； 增加附录H，合约类别，明晰各种合约类别的含义，以及到期日等的填报规则，资金划付的细节； 对新合约信息库中的罚息(偿还违约罚息)、违约金(出借违约罚息)进行了详细的解释； 删除：“转融通成交库”和“合格出借人库”。 V1.06保证金追缴通知库的BZJXJYE字段，改为保证金现金实际余额，不包含在途的买入、卖出金额 V1.05保证金追缴通知库(ZRTBZJZJTZ.dbf)，增加担保权益现金调整,被借用保证金现金字段； 调整ZRTBZJZJTZ库字段顺序 合约类型增加“保证金违约合约” 当日新合约库增加“现金替代单位”，如果该合约是因为现金替代而生成，则金额会大于0 V1.04转融通权益处理库： 增加zqdm(证券代码)、BCQDBZ（补偿确定标志）两个字段。 修改权益类别。 明确合约到期日、权益到帐日、权益补偿合约号的具体含义。 V1.03T日合约对账库增加LLDQR(理论到期日)、HYDQR(合约到期日) V1.02T日新合约增加违约金字段HYYJWYJ V1.01增加转融通T日合约偿还明细文件、T日偿还划付汇总文件、展期申请状态库； T日转融通新合约库增加“展期标识”字段，合约类型由4种减少为3种（去除了“展期合约类型”） 修改出借人账户资料申报库，增加上海和深圳结算备付金账号； 保证金查询应答包，ElementStock组件增加股份未交收买入解冻、股份未交收卖出冻结返回域；资金未交收买入冻结、资金未交收卖出解冻； 保证金委托成交组件增加交易所错误代码域。 V1.00T日新合约增加证券价格字段：合约对账数据增加证券价格字段； 交收通知(ZRTJSTZ.dbf)增加字段: HYLX(合约类型)、HYZT(合约状态)。 V1.00修订内容 修正静态数据