广东伊之密精密机械股份有限公司2016年内部控制自我评价.PDFVIP

广东伊之密精密机械股份有限公司 2016 年内部控制自我评价报告 为了加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和控制公司面临的各种风险， 保护股东的合法权益，广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，公司董事会、审计 委员会、内部审计部门对2016 年度内部控制情况进行了全面自查，本着对全体股东负责的态 度，对公司的内部控制情况进行了评价。现将2016 年度内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 公司前身为顺德市伊之密精密机械有限公司，成立于2002 年7 月17 日。经广东省对外贸 易经济合作厅粤外经贸资字（2011 ）165 号文批准，公司于2011 年6 月28 日整体变更为外商 投资股份有限公司，目前注册资本为 2.4 亿元 （人民币），法定代表人陈敬财。公司所属行业 为模压成型装备行业。根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），模 压成型装备行业属于“制造业”下属“专用设备制造业” （行业代码：C35 ）。 公司于2015 年 1 月23 日首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，发行3000 万股，证券简称 “伊之密”，股票交易代码：300415 。 公司一直专注于模压成型专用机械设备的设计、研发、生产、销售及服务，为客户提供从 方案设计、产品制造到维修服务等全方位的个性化解决方案。公司主要产品为高分子材料模压 注射成型设备和轻合金模压成型设备，其中高分子材料模压注射成型设备包括注塑机和橡胶注 射机，轻合金模压成型设备指压铸机。公司产品主要用于家用电器、汽车、3C 产品、医疗器 械、包装及航空航天等领域，是工业制造领域的重要工作母机。 二、内部控制评价责任主体声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实 现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制体系的不恰当，或对控制 政策和程序遵循和程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。 三、公司内部控制评价工作情况 ㈠ 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价 范围的主要单位包括公司及控股子公司，纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、 社会责任、发展战略、企业文化、风险评估、人力资源、信息与沟通、内部监督、财务报告、 预算管理、资金活动、工程项目、资产管理、采购、营业收入、研发、合同管理、信息系统 等内容，重点关注的高风险领域主要包括：投资决策风险、竞争风险、业务整合风险、关键 人才缺失风险、产业政策风险、战略规划风险、市场开发与销售策略制定风险、子公司管控 风险等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面， 不存在重大遗漏。 ㈡ 内部控制评价的程序和方法 在开展内部控制体系建设和自我评价工作过程中，公司全面梳理了内控规范实施范围内的 业务流程和规章制度，查找主要业务流程、节点、控制点和风险点，编制相应问题或漏洞风 险清单，提出改进措施并加以规范，制定内部控制的测试、检查、评价方法和标准。公司的 内部控制评价工作严格遵循基本规范、相关配套指引及公司内部控制评价办法规定的程序， 具体包括以下方面： 1. 执行风险评估流程，与公司中高级领导层访谈收集风险信息，并进行整理和分析，识 别出公司所面临的高风险领域，用于指导年度内控建设和自我评价工作的开展，明确工作范 围和工作重点。 2. 开展流程访谈，了解公司目前各项业务流程的内部控制现状，识别关键控制点信息， 将风险管控信息与部门或岗位相挂钩，明确