股份有限公司法律问题研究-名著.pdfVIP

第 1 页 第一编基本理论研 究 第一章　　　　股份有 限公司 的历史考察 第一节　　　　西方国家股份有限公司的产生和发展 一 、股份有限公司产生和发展 的一般规律 股份有限公司 自 世纪初叶形成 以来，在西方各国得到了迅 猛 的发展。。由 于它适应了社会化大生产 的客观需要，加速 了社会 资本的集 中，确立 了一套科学的行之有效的经营管理模式，创造 了人类经济发展 的奇迹 ，对 国民经济的腾飞和工商业 的繁荣起到 了决定性的作用 所 以，在西方现代生活中，股份有限公司已经 发展成为一种最为普遍 、最为重要、最为典型、规模最大、最富 有代表性的公司组织形式。 用历史唯物主义的观点来看，股份有限公司是一个历史范畴， 自然有其产生、发展和变化的客观过程 。研究股份有限公司的法 律 问题 ，首先就要对股份有限公司的这一历史过程作些必要的历 史考察。在论述怎样研究国家学说时，列宁曾经说过： “要最科学 地来看这个 问题 ，至少应该对 国家 的产生和发展情况作一个概括 的历史考察 。……为了用科学眼光观察这个 问题 ，最可靠、最必 第 2 页 需、最重要的就是不要忘记基本的历史联系。” 我们考察股份有 限公司历史发展 的直接 目的，就是要熟悉股份有限公司在不 同的 历史时期 、在不 同的国家 的基本情况 ， 步探索其产生和发展 的一般规律 ，以便更好地研 究股份 有限公司的法律问题 从企业 演变和发展的整个 历史过程来看，独资企业是历史上 形成最早 、存续时间最长 、形式最为简便 的企业形式 。继独资企 业之后出现的是合伙企业 ， 由于合伙企业的进一步发展及其局限 性 的限制和法人制度 的逐步确立 ，公司便应运而生 。因此 ，公司 是在独资企业 、合伙企业 的基础上不断演变而形成 的一种企业形 式 ，没有独资企业 ，就没有合伙企业 ，没有合伙企业 ，也就没有 公司的形成和发展 。在公司发展 的历史长河 中，最早形成的虽然 是无限公司和两合公司 ，但这两种公司的形成并没有产生什么划 时代 的意义 ，因为它们 同合伙企业并没有实质性的差别 ，只是采 用 了公司的外壳 。而股份有限公司的产生和发展则在公司的演进 过程 中起到了深远 的历史作用 ，这是 由股份有限公司 自身所具有 的筹资能力强 、投资风险分散和适合大型企业采用等优越性所决 定的。下面我们就分别考察一下股份有限公司在西方国家的萌芽、 形成和发展 。 二 、股份有限公司的历史发展 （一 ）股 份 有 限公司 的萌 芽 作为一个历史范畴 ，股份有限公司的渊源可 以追溯到几千年 前 ，早在古罗马时代 ，社会上就 出现了一些具有独立人格的特殊 组织 ，如地方 自治团体 、寺院、慈善机构 、公益团体和船夫行会 等 。其中的 “船夫行会 ”就孕育了股份公司的萌芽 ，但它也被有 的学者视为罗马当时的公司。 “现在我们还可以看到有些流传下来 的关于第三和第 四世纪船夫行会 的重要文献 ，当时这些 团体在帝 国的大部分沿海城市中都可以找到。它们主要被雇佣于运入粮食， ① 《列 宁 选 集 》 第 卷 ，第 页 。 第 3 页 它们 的经营和资本雄厚的商社相勾结着 ，而那些被禁止经营的罗 马元老往往是这些公司的匿名股东。” 十一 世纪 以后 ，欧洲封建社会 ，虽然 自给 自足 的 自然经济 占 主导地位 ，但 由于生产力 的发展 ，以手工业和商业为 中心 的城市 国家大量涌现 ，这些城市在十二世纪 已形成地 区市场 ，与各 国的 贸易交往也扩大了，特别是十字军的东征，开辟 了新的贸易通道， 促进 了商业活动 的繁 荣和发展 。到 了十三、 十 四世纪，欧洲 已形 成 了地 中海商业 区和北海与波罗 的海商业 区，此时的国际贸易十 分活跃 ，这就为股份公司的诞生奠定了良好 的社会经济基础 。 当时意大利热那亚组织 的 “海上协会 ”