02-第二节 基本概念.pdf

第二章 基本概念 2.1 总体与样本 2.1.1 总体的概念 概论中，我们已经给抽样调查下了这样的定义：抽样调查是按一定 程序从研究对象的全体 （总体）中抽取一部分 （样本）进行调查或观察，获 得数据，并以此对总体的一定目标量作出推断 （例如估计）。这里我们涉及 统计中的两个重要概念——总体与样本。由于抽样调查中所涉及的总体与样 本的概念有其自身的特点，因此有必要稍作解释。 总体（Population ）就是我们研究也即进行调查对象的全体。例如全国 每年进行人口变动量抽样调查，调查的标准时点是上一年的 12 月31 日24 时，那么全国 该时点生存的每一个人都是调查对象，于是全国 该时刻生 存的所有人就构成此次调查的总体。再如某地进行企业调查，调查对象是各 行业、各种所有制及各种规模的企业，那么 该地所有国有的、集体的及个 体的，工业、商业及交通运输等所有行业，大小不等的所有企业构成一个总 体。由此可见，总体的限定是人为的。对一项调查，调查对象必须明确而不 能有丝毫的含混。因此在抽样调查中，总体一般总是明确的。 2.1.2 抽样单元与抽样框 总体是由个体（individual, item）组成的。 上述人口变动量调查中， 标准时点生存的每一个人就是一个个体； 企业调查中，每个独立的企业也 是一个个体。总体可以是有限的，即由有限个个体组成；也可以是无限的， 即总体中所包含的个体数量有无限多个。但从抽样理论而言，我们总可以将 总体看成是有限的。因为我们总可以将总体划分成互不重迭又穷尽的有限多 个部分。每个这样的部分称为抽样单元 （sampling unit ）。每个抽样单元都由 或多或少的个体组成，当然也可以只包含一个个体。将总体分成抽样单元是 由于考虑抽样的便利。例如 粮食农药污染调查中，调查对象是粮食。而粮 食是一种颗粒状的散料， 按颗粒计，它的数量可以看成是无限的。但如果 将一批粮食按其储藏的形式，分成各个包装 （例如麻袋），甚至仓库，那么 每个包装或每个仓库就可以看成是一个抽样单元。每粒粮食必定属于而且只 属于一个包装或储存于一个仓库中，而包装或仓库的数量只是有限的。 上面的例子还说明抽样单元可大可小。事实上抽样单元常可以分级。 总体先分成若干个较大规模的抽样单元。称为初级 （抽样）单元或一级 （抽 样）单元 （primary sampling unit ）；每个初级单元又可包含若干个规模较小 的单元，称为次级单元或二级单元 （secondary sampling unit ）。同样可以定 义三级单元、四级单元等等。例如 粮食污染调查中，仓库可以看成是初级 1 单元，而仓库中的每一包装的麻袋则是次级单元。单元可以是人为划分的， 也可以是自然形成的。例如一项全国性调查，可以将省 （自治区、直辖市） 作为一级单元；将市、县作为二级单元；将街道、乡、镇作为三级单元；将 居民委员会或村民委员会作为四级单元；而更小的单元又可以是住户或甚至 是个人。在一项调查中，单元分成几级不是一成不变的。 前例中，可以不 考虑街道、乡、镇，而将居 （村）民委员会作为三级单元，不考虑居 （村） 民小组直接将每个住户作为四级单元。当然也可以考虑别的分级方法。最小 一级抽样单元也称为基本抽样单元。 为了抽样的方便，常需要一份包含所有抽样单元的名单或清册。这样 的名单或清册称为抽样框 （sampling frame ）。在抽样框中，每个抽样单元都 可被编上一个号码。由此可以按一定随机化程序进行抽样。 抽样后，抽样 者也可根据抽样框具体找到抽样单元，从而实施调查。当然抽样框可以是多 种形式的，除了上面提到的名单或清册外，也可以是一张地图或其他适当的 形式。但不管怎样，抽样框中的抽样单元必须是有序的，便于编号。而且原 则上抽样框中的抽样单元既不应有重复，也不应遗漏。 2.1.3 总体指标 每项调查都有其特定的内容和目的。通常调查的目标量都是由总体的 某些指标来表示的。例如 儿童情况调查中，全国或某个地区0- 14 岁儿童 总数，儿童 总人 中所占的比例，某个年龄组的儿童的平均身高和平均体 重，婴儿或5 岁以下儿童的死亡率，用母乳喂养的婴儿在全体婴儿中的比例， 学龄儿童的 校率，儿童患有龋齿