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关于山东胜利建设监理股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让 之 推荐报告 推荐主办券商：中山证券有限责任公司 二〇一五年十一月 1-5-1 中山证券有限责任公司关于 推荐山东胜利建设监理股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》（以下简称“ 《业务规则》”）等法律法规，山东胜利建设监理股 份有限公司 （以下简称“胜利监理”、“股份公司”、“公司”）就其股票进入全国中 小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜召开了董事会和 股东大会，并通过了相关决议。胜利监理就其股份进入全国股份转让系统挂牌事 宜向中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”或“我公司”）提交了申请。根 据《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试 行）》（以下简称“ 《工作指引》”），我公司对胜利监理的公司业务及持续经营 能力、财务状况、公司治理、合法合规等事项进行了尽职调查，对胜利监理本次 申请在全国股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 中山证券推荐胜利监理股票挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工 作指引》的要求，对胜利监理进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本 情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状 况、发展前景、重大事项等。 项目小组对胜利监理董事长、总经理、副总经理、财务总监及部分董事、监 事、部门经理、员工及部分股东等相关人员进行了访谈，查验了相关承诺；与公 司聘请的上海先诚律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）相关人 员进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、 公司各项规章制度、公司内部工作记录、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商 管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等；了解了公司的业务情况、 公司治理情况、财务状况和合法合规事项。通过上述尽职调查，项目小组出具了 《中山证券有限责任公司关于山东胜利建设监理股份有限公司股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“尽职调查报告”）。 1-5-2 二、关于胜利监理符合《业务规则》规定挂牌条件的说明 根据项目小组对胜利监理的尽职调查情况，我公司认为胜利监理符合进入全 国股份转让系统的挂牌条件： （一）公司依法设立且存续满两年 山东胜利建设监理股份有限公司前身为成立于2001 年04 月13 日的胜利油 田胜利建设监理有限责任公司，2015 年10 月08 日，胜利油田胜利建设监理有 限责任公司整体变更为股份有限公司，并取得统一社会信用代码为 913705007062487X4 的《企业法人营业执照》。 公司整体变更过程中采用历史成本计价原则，未根据资产评估结果进行账务 调整，折合股本不高于公司净资产，整体变更符合相关规定。 因此，公司符合《业务规则》第二章第2.1 条第（一）项 “依法设立且存续 满两年”的规定。 （二）公司业务明确，具有持续经营能力 1．业务明确 公司是一家专业从事工程监理、工程造价咨询和招标代理服务的综合型工程 咨询企业。自成立以来，专注于为石油化工、石油炼制、长输管道、石油钻井工 程、海洋工程（海底管道、海底电缆、各种固定式钢制平台、移动平台）、液化 天然气工程（LNG ）等提供工程监理服务，并于2009年4月取得国家工程监理综 合资质，可承担所有专业类别建设工程项目的工程监理业务。同年，公司取得山 东省招投标代理资质；2010年，公司取得国家设备监理资格和山东省造价咨询资 质，公司逐步在工程监理业务的基础上拓展了招标代理服务以及造价咨询服务。 公司营业执照登记的经营范围为：房屋建筑、冶炼、矿山、化工石油（不含 危险品）、水利水电、电力、农林、铁路、公路、港口与航道、航天航空、通信、 市政公用、机电安装工程监理；设备监理；工程设计与设计监理；钻井工程监理； 职业健康、安全和环境管理；工程造价咨询；工