发行人申请股票柜台买卖法律事项检查表.DOC

附件二 發行人法律事項檢查表______________股份有限公司法律事項檢查表填表注意事項：一 請依申請案件之性質適當填報。如有勾選者，請先勾選，並於意見欄逐項敘明勾選之理由 (如法令依據、相關文件、資料、與相關人員面談) 及審核結果。意見欄如不敷使用，請另以附件說明並交互引註。 二 審核填報檢查表就審核填報結果出具適當之法律意見書，法律意見書。審核填報檢查表及出具法律意見書時應盡專業上應有之注意，且均應查明事實，書面資料亦應核對正本，(如法令依據、相關文件、資料、與相關人員面談)詳實作成工作底稿。如遇公司拒絕提供資料、發現有異常或違反法令等情事，檢查表意見欄請於法律意見書中另以中間段逐項敘明，於末段明確表示是否影響審核結果。三 請確實審核填報檢查表並出具法律意見書，如有錯誤、疏漏、虛偽不實或隱匿之情事，本將依相關法令規定辦理。填報檢查表並出具法律意見書之律師，於最近一年內應未受法務部律師懲戒委員會懲戒，且不得與申請上櫃公司及其推薦證券商、具有下列關係： （二）其他法令規定或事實證明任何一方直接或間接控制他方之人事、財務或業務經營者。 一 本次募集發行有價□是 □否 □不適用 證券資金之預定用途是否違反法令規定或 公司章程限制之情事。意見： 本次募集與發行有價證券是否經合法決議。 □是 □否 □不適用 意見： 發行公司若有私募有價證券者，是否符合下列規 定： (一) 依公司法第二百四十八條規定私募之公 □是 □否 □不適用 司債或證券交易法第四十三條之六規定 私募之有價證券，於價款或股款繳納完 成日起十五日內向指定之網 站申報相關發行資料。 意見： (二) 對私募有價證券嗣後無償配發股票，公 □是 □否 □不適用 司如有印製股票並實體交付者，對配發 予同一股東之股票如有限制轉讓及非限 制轉讓股票，應分開印製。 意見： 發行公司買回庫藏股票依 □是 □否 □不適用 條之規定辦理。 意見： 發行公司是否有因違反證券交易法，經法 □是 □否 □不適用 院判決確定須負擔損害賠償義務，迄未依法 履行者。 意見： 是否已於最近年度股東會日前將年報之電子 □是 □否 □不適用 檔上傳指定之機構並抄送相關單 位。 意見： 證券承銷商與發行公司間，是否有 □是 □否 □不適用 第 條規定之情事，而不得為該公司之證 券承銷商。 意見： 與證券承銷商書面約定之事項，是否適法。 □是 □否 □不適用 意見： 是否有證券交易法第一百五十六條第一項 □是 □否 □不適用 第一款至第三款所列情事之虞。 意見： 所營事業依環保法令應申領污染設施設置□是 □否 □不適用可證或污染排放許可證或應繳納污染防用或應設立環保專責單位人員者，該等事項是否依規定辦理。 意見： 最近年度及本年度截至申請時，是否□是 □否 □不適用有環境污染事件。 意見： 有情事者，是否已依規定於公開說明 □是 □否 □不適用 書中揭露。 意見： 最近年度及本年度截至申請時，是否□是 □否 □不適用有勞資糾紛情事。 意見： 有情事者，是否已依規定於公開說明 □是 □否 □不適用 書中揭露。 意見： 最近年度及本年度截至申請時，是否□是 □否 □不適用有情事。 意見： 發行或其 □是 □否 □不適用 經理或實質負責人於最近三年內，是否 有違反誠信原則之行為者。 意見： 發行公司、或其申請時之董事、監察人、 □是 □否 □不適用 大股東、總經理及實質負責人是否未有違 反該行業之目的事業中央主管機關及影響 該行業之重要法律與相關規章或其他法令 規章。 意見： 十八 發行公司最近三年度所有依公開發行公司 □是 □否 □不適用違反著作權、專利權、商標權或其他智慧財產權之意見： 十九 發行公司董事會成員 依法選任之位以上， □是 □否 □不適用 監察人是否位以上，位以上，其董事、監察人是否有違反證券交易法第二十六條規定，經通知補足持股尚未補足之情事。 意見：□是 □否 □不適用 意見：□是 □否 □不適用意見：□是