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关于杭州杭科光电股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 主办券商 二〇一五年九月 关于杭州杭科光电股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司《关于杭州杭科光电股份有限公司挂牌申请文件的反馈 意见》（以下简称“ 《反馈意见》”）的内容要求，华林证券组织拟挂 牌公司、会计师事务所、律师事务所对贵司出具的《反馈意见》进行 了认真核查和进一步调查，已逐条落实，对涉及《公开转让说明书》 等材料相关部分的内容进行了修改及补充说明。 本回复中简称或名词释义与《公开转让说明书》中相同，项目组 指华林证券杭科光电项目组，调查人员专指华林证券杭科光电项目组 成员。本回复中楷体加粗文字，系对《公开转让说明书》及 《主办券 商推荐报告》按《反馈意见》要求做出的补充披露或修改披露。 北京德恒（杭州）律师事务所根据反馈意见，就其再次核查的情 况出具了补充法律意见书。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）根据反馈意见，就其再次核 查的情况出具了专项说明。 1 目 录 1.企业特色分类3 2.产业政策5 3.行业空间6 4.公司特殊问题 11 5.中介机构执业质量问题55 6.披露文件的格式问题55 7.请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件，回复时请斟酌披 露的方式及内容，若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的，请 提交豁免申请。57 8.2015 年7 月1 日（含）之前申报的且反馈意见中未包括一般问 题的项目，主办券商应在首次反馈回复时在附件中提交《内核参 考要点落实情况表》，并由项目内核专员签字确认。 58 2 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求 为导向，对公司特色总结归类 （除按国民经济行业分类和上市公司行业分 类指引以外），可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备 制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、互联 网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业 态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC 或PE、券 商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微 型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高 投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽调内 核等情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部 门或机构对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机 构直接出具研究报告。 【主办券商回复】 3 主办券商在推荐报告之“四、推荐意见”中补充披露如下： “按行业分类，公司所处行业属于战略性新兴产业，根据《战略性新兴产 业重点产品和服务指导目录》（2013），公司产品属于“ 1.节能环保产业—1.1 高效节能产业—1.1.6 高效照明产品及系统”。此外，公司属于高新技术企 业。 按投融资类型分类，公司现有股东15 名中有非自然人股东6 名，其中浙商 长海、赛盛投资、浙大大晶和玉泉正合属于私募投资基金，属于有两个以上股 东为PE 的情况。公司目前只涉及挂牌业务，但根据公司目前业务发展扩大的现 状和融资需求增加的趋势，未来公司可能会涉及发行股票或者实行做市。 按经营状况分类，公司属于产品或服务受众群体广泛型。LED 已广泛应用 于室内外照明、景观亮化、信号、特种照明产品以及显示屏等众多领域，同时 随着国家对节能环保工作的力度不断加大，LED 照明市场需求不断增长，行业 市场空间广阔。