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中国碳市场建设几个基本问题摘 要：碳交易已成为各国温室气体减排最重要的制度安排。作为最大的温室气体排放国，未来减排将成为我国经济社会的重大挑战。根据2011年11月9日国务院《“十二五”控制温室气体排放工作方案》，我国将建立碳交易市场。社会各界对我国碳市场构建存在诸多观点，其中有些值得商榷。本文基于碳交易性质的认识，对我国碳市场建设的几个基本问题进行了辨析。 关键词：碳市场；碳交易；总量减排；强度减排 Abstract：Emission trading has become the most important institutional arrangement of greenhouse gases emission reductions in many countries. As the largest emitter of greenhouse gases，emissions reduction will pose a serious challenge to our economy and society in the future. According to the Twelfth Five-year Greenhouse Gas Emission Control Program promulgated by the State Council on November 9，2011，China will establish a carbon trading market. The whole society brings up many viewpoints on Chinas carbon market conceptions，some of which worth discussing. Based on the understanding of the nature of carbon trading，the paper analyses several basic issues relating to construction of China carbon market. Key Words：carbon market，carbon trading，total emission reduction，carbon intensity reduction 中图分类号：F830 文献标识码：B 文章编号：1674-2265（2012）08-0051-03 一、碳交易的基本性质 （一）碳交易的理论基础 温室气体导致气候变化是一个典型的外部性问题。科斯（Coase）于1960 年发表《社会成本问题》一文，提出利用市场和产权界定的方法来解决外部性问题，戴尔斯（Dales，1968）进一步发展了科斯的理论，将产权概念引入污染控制领域。碳交易机制作为一种制度安排，把二氧化碳排放作为一种产权，根据环境目标确定排放总量并在经济主体之间进行分配，通过市场机制实现排放权的优化配置。目前世界上最大的碳交易机制是《京都议定书》下的跨国间的碳排放交易， 而2005年欧盟启动EU ETS已为最成功的区域碳市场。 （二）碳交易的基本性质 1.“人为”性。碳交易是人为创造的市场机制。大气层吸收二氧化碳的能力是一种公共品，几千年一直是一种天然的免费资。碳交易的实质是将这种免费资源变成付费资源，并通过市场机制来配置。天然的市场和人为市场的最大区别在于：前者具有较强的自我产生和演化的特征，而后者自始至终是“自上而下”的制度设计。全球有效的碳交易必以全球各国一致行动为前提，全球减排机制是全球治理制度之一。各国有效的碳市场必是国家顶层的制度设计。交易制度设计组成一般包括减排目标及范围、配额确定及分配、灵活机制和成本控制、机制运行管理制度等，但其核心是温室气体排放的总量控制和排放者的强制减排约束，否则排放权就不具有稀缺性，碳交易无从发生。 2.“金融”性。碳交易的标的物——排放权是一种虚拟资产，类似于信用货币，但其价值不是天然的。其商品属性是建立在国际协定和规则基础上的。它基于全球碳减排协议、各个强制性减排市场的内部减排规则以及相关国内法的认定，不像原油等商品不需要任何政府背书就天然拥有稳定的价值基础，排放权信用属性的背后是国际法或国内法的强制力。因而，排放权具有货币属性，碳交易市场实质上是一个金融市场。金融市场存在严重的信息不对称和道德风险，需要更加完善和缜密的制度设计，尤其是严格的监管制度。除此之外，碳交易的特殊性更需要一个健全和完善的排放数据检测、报告和核查机制，以确保减排发生的真实性和可靠性，从而保证碳资产价值的真实性，这是碳市场运行的基本条件。 3.“基础”性。由于目前经济体系对化石能源的依赖，减排直