基金份额的申购与赎回 - 新华基金.doc

新华钻石品质企业股票型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一五年九月十七日 【重要提示】 型证券投资基金经2009年月日证监许可【】号核准募集。2010 年2 月3 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 目 录 一、绪言 4 二、释义 4 三、基金管理人 8 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 19 六、基金的募集 34 七、基金合同的生效 34 八、基金份额的申购与赎回 34 九、基金的转换与定期定额投资计划 43 十、基金的非交易过户与转托管 43 十一、基金份额的冻结、解冻 43 十二、基金的投资 44 十三、基金的业绩 68 十四、基金的财产 69 十五、基金资产的估值 70 十六、基金的收益分配 75 十七、基金的费用与税收 76 十八、基金的会计与审计 78 十九、基金的信息披露 79 二十、风险揭示 83 二十一、基金的终止和基金财产的清算 86 二十二、基金合同的内容摘要 88 二十三、基金托管协议的内容摘要 104 二十四、对基金份额持有人的服务 115 二十五、其他应披露事项 116 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 118 二十七、备查文件 118  一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指型证券投资基金 基金管理人： 指基金管理有限公司 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基金合同 指《证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充 招募说明书 指《证券投资基金招募说明书》 基金份额发售公告： 指《型证券投资基金基金份额发售公告》 法律法规 指中国现有效并公布实施的法律、行政法规行政规章 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自20年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《办法》： 指《证券投资基金管理办法》 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《运作办法》： 指2014年月日颁布、同年月日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会 指中国证券监督管理委员会