北京合众思壮科技股份有限公司监事会2012年度工作报告.pdfVIP

北京合众思壮科技股份有限公司 监事会2012 年度工作报告 （一）监事会工作情况 报告期内，监事会共召开会议九次临时会议，具体如下： 1、公司二届监事会第八次会议于2012 年 1 月31 日召开，会议审议并通过 了如下议案：《北京合众思壮科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿） 及其摘要》、《北京合众思壮科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法 （草案修订稿）》。 2、公司二届监事会第九次会议于2012 年3 月13 日召开，会议审议并通过 了如下议案：《关于核实公司期权激励计划中激励对象名单的议案》、《关于公司 首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》。 3、公司二届监事会第十次会议于2012 年4 月19 日召开，会议审议并通过 了如下议案：《监事会2011 年度工作报告》、《公司2011 年年度报告及其摘要》、 《董事会2011 年度内部控制自我评价报告》。 4、公司二届监事会第十一次会议于2012 年4 月23 日召开，会议审议并通 过了如下议案：《公司2012 年第一季度报告》。 5、公司二届监事会第十二次会议于2012 年7 月11 日召开，会议审议并通 过了如下议案：《关于终止浙江天堂硅谷众实股权投资合伙企业（有限合伙）发 起设立的框架协议及相关协议的议案》、《关于参与设立硅谷天堂众实股权投资合 伙企业（有限合伙）的议案》。 6、公司二届监事会第十三次会议于2012 年8 月27 日召开，会议审议并通 过了如下议案：《公司2012 年半年度报告及其摘要》。 7、公司二届监事会第十四次会议于2012 年10 月20 日召开，会议审议并通 过了如下议案：《关于为全资子公司提供担保的议案》、《关于募集资金投资项目 延期的议案》。 8、公司二届监事会第十五次会议于2012 年10 月23 日召开，会议审议并通 过了如下议案：《公司2012 年第三季度报告》。 9、公司二届监事会第十六会议于2012 年 11 月1 日召开，会议审议并通过 1 了如下议案：过《关于投资建设北斗导航与位置服务产业公共平台项目的议案》。 （二）监事会对2012 年工作的独立意见 2012 年，公司监事会继续按照《公司法》和《公司章程》赋予的职责，对 公司依法运作情况、经营管理、财务状况及高级管理人员的经营行为进行了监督， 报告期未发现相关违法、违规现象，具体情况如下： 1、依法运作情况：公司已经建立了完整的内部控制制度，公司治理结构较 为完善，决策程序符合有关法规规定。 公司董事、总经理及其它高管人员履行职责勤勉诚信、遵纪守法、廉洁自 律，为公司的发展做出了积极的贡献，没有发现违反国家法律法规、公司章程或 损害公司利益的行为。 2、通过检查公司财务情况，监事会认为公司本年度财务报告真实反映公司 的财务状况和经营成果。 3、公司 2010 年完成了公开发行股票，报告期内募集资金项目建设情况正 常，未发生募集资金项目变更的情况。 根据募集资金项目实施的进度情况，2012 年 10 月19 日，公司第二届董事 会第十六次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，决定卫星导 航兼容系统应急装备与减灾应用服务平台项目延期至2012 年9 月30 日；卫星导 航数据采集产品研发生产基地项目延期至2013 年3 月31 日；汽车卫星导航智能 信息系统项目延期至2013 年12 月31 日。 募集资金项目卫星导航兼容系统应急装备与减灾应用服务平台项目已经于 2012 年9 月30 日完成建设期，并在报告期后经董事会决议进行了结项。 截至报告期末，公司募集资金项目的资金实际投入项目与原定计划有一定 差异，其中，根据相关规定要求，公司于报告期后对公司募集资金投资计划进行 了修订。 4、公司未发生重大出售资产，没有发生重大投资，其他投资、收购均履行 了相应的审批手续，没有内幕交易，没有损害部分股东的权益或公司资产流失的 现象发生。 5、报告期期初，公司预计年内发生日常关联交易金额不超过 1500 万元， 截至报告期末，公司及控股子公司与关联公司北京和协航电科技有限公司发生的 2 日常关联交易金额为337.87 万元。