云南沃森生物技术股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDFVIP

云南沃森生物技术股份有限公司 2016年度独立董事述职报告 （邓志民） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事 会独立董事，在2016年任职期间内，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章 程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的看法和观点，根据相关规定 对公司的重大事项发表独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益， 较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2016年1月1 日-8月12 日任职期间内履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、 出席公司董事会情况 2016年公司第二届董事会共计召开9次会议，本人按时亲自出席，没有委托 其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。 本年度，本人对提交公司第二届董事会审议的议案均认真审议，与公司经营 管理层保持了充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，以谨慎负责的 态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营事 项均履行了相关审批程序，合法有效，未损害公司及全体股东的利益，故对20 16 年度公司第二届董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项， 也没有反对、弃权的情形。 此外，本人还在本年度列席了3次股东大会。 二、发表独立意见情况 2016年，本人作为公司第二届董事会独立董事，对公司各项重大事项积极研 究分析，发挥本人专业优势，重点关注公司治理和投资并购等重大事项，积极提 出建议，关注风险控制。严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合 理性及对公司的影响，对重大事项进行了事前认可，并发表了以下的独立意见： 1、公司2016年1月4 日召开的第二届董事会第三十九次会议，本人发表了关 于公司第二届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见： （1）同意公司为全 资子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称“玉溪沃森”）与中建投租赁（上 海）有限责任公司开展的1.1亿元固定资产融资租赁保理业务提供不可撤销的连 带责任担保。保理业务金额1亿元人民币。（2 ）同意公司以持有的玉溪市商业银 行股份有限公司的全部股权为玉溪市抚仙湖保护开发投资有限责任公司提供质 押及连带责任反担保。 2 、公司2016年1月29 日召开第二届董事会第四十次会议，本人发表了关于公 司第二届董事会第四十次会议相关事项的独立意见： （1）同意公司使用部分闲 置募集资金20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不 超过12个月。 （2 ）同意公司以信用保证方式为玉溪沃森向玉溪市商业银行申请 综合授信及借款总额人民币2亿元提供连带责任担保。 3、公司2016年3月28 日召开第二届董事会第四十一次会议，本人发表了关于 公司为玉溪沃森生物技术有限公司开展固定资产融资租赁保理业务提供担保的 独立意见：同意公司为玉溪沃森用约2.5亿元生产机器设备与中建投租赁（上海） 有限责任公司开展固定资产融资租赁保理业务提供不可撤销的连带责任担保。保 理业务金额2亿元人民币。 4 、公司2016年4月28 日召开第二届董事会第四十三次会议，本人发表了关于 2015年度相关事项及第二届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见：（1） 公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控 制体系建设和运作的实际情况。（2 ）公司编制的《2015年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重 大遗漏，如实反映了公司2015年度募集资金实际存放与使用情况。2015年公司募 集资金的存放和使用，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金 存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在募 集资金存放和使用违规的情形。（3 ）2015年度公司控制股东及其他关联方不存 在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2015年度的违规关联方 占用资金情况。2015年度公司对外担保（含对子公司的担保）均履行了法定的审 议决策程序，不存在违规对外担保的情形，也不存在损害公司及股东利益的情形。 （4 ）2015年度公司