河南神火煤电股份有的限公司独立董事2009年度述职报告.pdfVIP

河南神火煤电股份有限公司 独立董事2009年度述职报告 作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事， 我们本着向全体股东负责的精神，2009 年度，按照《公司法》、中国 证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》等法律法规的要求，认真履行对上市公司及全体股东的诚 信与勤勉义务。在履行职责时，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法 权益不受损害。现将这一年来履行职责和参加会议情况报告如下： 一、出席会议情况 在这一年里，我们出席了十次董事会会议和两次股东大会会议， 认真审议了董事会提出的各项议案。凡须经董事会决策的事项，公司 均依照章程规定提前通知全体董事并提供了相关资料。经认真审议， 我们以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是中小股东合法 权益。 二、发表独立意见的情况 （一）2009 年 4 月 7 日公司召开董事会第四届十二次会议，我们 发表了如下独立意见： 1、关于公司对外担保的专项说明及意见； 2、关于日常关联交易事项的意见； 3、对公司内部控制自我评价的意见； 4、对公司续聘会计师事务所的意见； 5、对公司 2008 年度会计政策变更及会计差错更正的意见； 1 （二）2009 年 5 月 26 日公司召开董事会第四届十四次会议，我 们对公司全资子公司河南神火发电有限公司接受河南神火集团有限 公司委托贷款涉及关联交易事项发表了意见； (三)2009 年 7 月 27 日公司召开董事会第四届十五次会议，我们 发表了如下意见： 1、关于公司对外担保、关联方占用资金事项的专项说明和意见； 2、关于全资子公司河南神火国贸有限公司向河南神火集团有限 公司采购氧化铝构成关联交易的意见。 三、董事会各专门委员会履职情况 （一）董事会审计委员会履职情况 公司董事会审计委员会由2名独立董事及1名内部董事组成，其中 主任委员由独立董事陈国辉先生担任，审计委员会成员中包含2名会 计专业人士。 报告期内，根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计 委员会实施细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真 履行职责，实施了对公司内部控制建立健全情况进行监督检查、对年 度财务审计情况进行审查等重要工作。 1、2010 年 2 月 3 日，公司召开了董事会审计委员会 2010 年第 一次会议。审计委员会认真审阅了公司财务部门提交的财务报表，认 为公司编制的 2009 年度财务报告真实、完整地反映了公司截止 2009 年 12 月 31 日的财务状况及 2009 年度的经营成果，同意将公司 2009 年度财务报告向亚太（集团）会计师事务所提供。在听取年审注册会 计师关于公司 2009 年度财务报告审计工作计划后，董事会审计委员 会与会计事务经过充分协商，确定了公司 2009 年年度审计工作安排， 2 并就审计过程中关注的问题以及审计报告提交时间进行了沟通和交 流，要求年审注册会计师若发现重大问题应及时与审计委员会沟通。 2、在年审注册会计师出具初步审计意见后，2010 年 3 月 18 日 董事会审计委员会审议通过了关于亚太 （集团）会计师事务所从事本 年度审计工作的总结报告，并再一次审阅公司财务会计报表，认为， 公司财务会计报告真实、完整地反映了公司 2009 年 12 月 31 日的财 务状况及 2009 年度的经营成果和现金流量，同意亚太（集团）会计 师事务所为公司出具标准无保留意见的审计报告。 3、2010年3月18日，董事会审计委员会作出了关于续聘亚太（集 团）会计师事务所为公司2010年度审计中介机构的决议，认为：亚太 （集团）会计师事务所具有国家财政部、中国证监会审查批准的证券、 期货相关业务资格。同时，鉴于亚太（集团）会计师事务所在公司2009 年度审计工作中能够恪守职业道德，履行保密义务，勤勉尽责，同意 继续聘请亚太（集团）会计师事务所