银河通利债券型投资基金（LOF）.PDF

银河通利债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书(更新) 银河通利债券型证券投资基金（LOF） 招募说明书(更新) 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 二零一七年六月 银河通利债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书(更新) 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2012 年 2 月 2 日《关于核准银河通利 分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2012］149 号)的核准，进行 募集。 本基金由银河通利分级债券型证券投资基金基金《基金合同》生效后 2 年 期届满，《基金合同》约定转换而来。2014 年 4 月 29 日，基金管理人公告《银 河通利债券型证券投资基金（LOF）2 年期届满基金份额转换结果的公告》，基 金份额转换完成，基金名称变更为银河通利债券型证券投资基金（LOF）。 基金管理人保证《银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》(以 下简称 “招募说明书”或 “本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的 各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险,本基金的特定风险,等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金 表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书所载内容截止日为 2017年 4 月25 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 1 银河通利债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书(更新) 目录 一、绪言3 二、释义3 三、基金管理人9 四、基金托管人 19 五、相关服务机构22 六、基金的历史沿革47 七、基金的募集48 八、基金合同生效49 九、基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户与转托管49 十、基金份额的上市交易69 十一、基金的投资71 十二、基金的业绩84 十三、基金财产87 十四、基金资产估值88 十五、基金收益与分配94 十六、基金的费用与税收96 十七、基金的会计与审计99 十八、基金的信息披露 100 十九、风险揭示 105 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 111 二十一、基金合同的内容摘要 114 二十二、基金托管协议内容摘要 133 二十三、对基金份额持有人的服务 153 二十四、其他应披露事项 155 二十五、招募说明书存放及查阅方式 156 二十六、备查文件 157 2 银河通利债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书(更新) 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投