恒天海龙股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDF

证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2015-028 恒天海龙股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒天海龙股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止 2014年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控 制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 1 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括： 序号 公司名称 与公司关系 股权比例 1 恒天海龙股份有限公司 自身 2 山东海龙博莱特化纤有限责任公司 子公司 51% 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 1、组织架构：公司按照《公司法》和《上市公司治理准则》的要求，建立 了完整的组织架构，完善了股东大会、董事会、监事会、经理层运行制度和相应 的议事规则和实施办法，权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、 相互制衡、科学民主决策、协调运作，同时公司建立完善了公司内部运营的组织 规则和管理机构，各部门按其职责分工，各司其职、相互配合、相互制约、环环 相扣，保证了公司生产经营互动的有序进行。 2、发展战略：公司建立并实施了《战略规划管理制度》，规范公司发展战 略的规划、决策和实施程序，并设置专门部门负责公司战略规划工作，我公司在 综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手 状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素的基础上制定了2014-2016 年三年滚动规划。计划用2-3年时间利用产业调整、央企平台带来的机遇，开展 资本运作，优化产业结构，坚持科技创新，实施环保治理，在主业规模、产品差 别化率、品牌知名度、环境治理等方面成为行业的领先者。 3、人力资源：公司制订了完备的人力资源管理制度，将人力资源管理中规 划、招聘、考核、激励、薪资、晋升、奖惩、退出以及人力资