大连圣亚旅游控股股份有限公司附生效条件的非公开发行股份.PDFVIP

大连圣亚旅游控股股份有限公司附生效条件的非公开发行股份认购协议 2016 年1 月30 日 大连圣亚旅游控股股份有限公司 附生效条件的非公开发行股份认购协议 由大连圣亚旅游控股股份有限公司 与 北京华贸圣佑投资管理有限公司 共同订立 中国〃大连 二零一六年一月 1 大连圣亚旅游控股股份有限公司附生效条件的非公开发行股份认购协议 2016 年1 月30 日 本《大连圣亚旅游控股股份有限公司附生效条件的非公开发行股份认购协议》（以 下简称“本协议”）由下列双方于2016 年1 月30 日在中华人民共和国（以下称中 国）辽宁省大连市签署： 甲 方：大连圣亚旅游控股股份有限公司 住 所：辽宁省大连市沙河口区中山路608-6-8 号 法定代表人：张志新 乙方：北京华贸圣佑投资管理有限公司 住所：北京市朝阳区广渠路38 号楼2 层030 法定代表人：杨睿博 鉴于： （1 ） 甲方系一家依据中国法律成立并有效存续的股份有限公司，经中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发字[2002]62 号文核准和上海 证券交易所上证上字[2002]122 号《关于大连圣亚海洋世界股份有限公司人民币 普通股股票上市交易的通知》批准，公司股票于2002 年7 月11 日在上海证券 交易所挂牌交易，股票代码“600593”； （2 ） 乙方系一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，符合法律 法规和中国证监会规范性文件规定的认购上市公司非公开发行股票的资格； （3 ） 甲方拟向特定对象非公开发行不超过3,040 万股人民币普通股（A 股） 股票（以下简称“本次发行”）；乙方拟按照本协议约定的条件以现金认购本次发 行的不超过 1,000 万股的人民币普通股(A 股)股票（以下简称“本次认购”）。 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，本协议双方经协商一致，就乙方认购甲方本次发行股份的 相关事宜达成如下协议： 第一条 定义和解释 1.1 除非具体条款另有约定，下列词语在本协议中使用时具有以下含义： 1.1.1 本协议：指本《大连圣亚旅游控股股份有限公司附生效条件的非公开 发行股份认购协议》； 1.1.2 本次发行：指甲方向特定对象非公开发行不超过3,040 万股人民币普 通股（A 股）股票的行为； 2 大连圣亚旅游控股股份有限公司附生效条件的非公开发行股份认购协议 2016 年1 月30 日 1.1.3 本次认购：指乙方按照本协议约定的条件以现金认购本次发行的不超 过1,000 万股的人民币普通股(A 股)股票的行为； 1.1.4 签署日，指本协议签订之日； 1.1.5 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 1.1.6 上交所：指上海证券交易所； 1.1.7 结算公司：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司； 1.1.8 法律法规：指中国现行有效的法律、法规、行政规章或其它具有普遍 法律约束力的规范性文件，包括其不时的修改、修正、补充、解释或重新制定； 1.1.9 元：指中国法定货币人民币的单位。 1.2 在本协议中，除非上下文另有规定： 1.2.1 凡提及本协议应包括对本协议的修订或补充的文件； 1.2.2 本协议条款的标题仅为查阅方便而设臵，不应构成对本协议的任何解 释，不对标题之下的内容及其范围有任何限定。 第二条 股份发行与认购 2.1 甲方本次发行股票类型为境内上市人民币普通股（A 股），股票面值为人 民币1.00