关于山东天业恒基股份有限公司.PDFVIP

北京大成（济南）律师事务所 关于山东天业恒基股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会的 法律意见书 济南市历下区龙奥北路8 号玉兰广场4 号楼8 层 Tel：(0531 Fax:(0531 北京大成（济南）律师事务所 法律意见书 北京大成（济南）律师事务所 关于山东天业恒基股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会的法律意见书 致: 山东天业恒基股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及中国证券监 督管理委员会《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《山 东天业恒基股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定，北京大成（济 南）律师事务所（以下简称“本所”）接受山东天业恒基股份有限公司(以下简 称“公司”)的委托，指派王波涛律师、卢思宇律师出席公司2017 年第二次临时 股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、表决程序、 提出新提案的情况等出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会各项议 程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。 在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提交的文 件和所作的说明是真实的，并已经提供本法律意见书所必需的、真实的原始书面 材料、副本材料或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本 次股东大会的相关事项出具法律意见如下： 一、股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司第九届董事会第二次临时会议于 2017 年6 月29 日召开，会议审议通过《关于审议召开2017 年第二次临时股东 大会的议案》，并于2017 年6 月30 日发出《关于召开2017 年第二次临时股东 大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、投票方式、议案、出席会议 人员的资格和出席会议登记办法、有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代 理人出席会议并参加表决的权利，以公告方式刊载于 《上海证券报》、《中国证 券报》和上海证券交易所网站。 1 北京大成（济南）律师事务所 法律意见书 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于2017 年 7 月 19 日上午9：15 在济南市历下区龙奥北路 1577 号天业中心主办公楼 1516 会议室召开；网络投票采用上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进 行，其中，通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2017 年 7 月 19 日 9:15-9：25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的 时间为2017 年7 月19 日9:15-15:00。融资融券、转融通、约定购回业务账户 和沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实 施细则》等有关规定执行。 经审查，本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与公告内容一致。本次 股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 1、出席现场会议的人员 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 2 人，代表有表决权股份 256,038,482 股，占公司股份总数的28.94%。股东均为股权登记日持有公司股份 的登记股东，委托代理人均持有书面授权委托书。 列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、见证律师。 经本所律师审查，出席或列席本次股东大会的人员资格符合法律、法规、规 范性文件及公司章程的规定，合法有效。 2、参加网络投票的人员 根据上海证券交易所互联网投票系统提供的数据，参加本次股东大会网络投 票并进行有效表决的股东及股东代理人共计 17 人，代表有表决权股份 504,276