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 PAGE \* MERGEFORMAT 12 发行承销一1参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：176 解析：公司最近3年无重大违法行为。 2参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：339 解析：集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 3参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：239 解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 4参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：239 解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 5参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：418 解析：本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。 6? 参考答案：D? 教材页码：41解析：设立股份有限公司的同时可以设立分公司，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。公司成立后，应当进行公告。 7? 参考答案：B教材页码：180 解析：提交的文件不包括保荐业务工作底稿。? 参考答案：A? 教材页码：324解析：同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。 8参考答案：A教材页码：324 解析：同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。?9 参考答案：D? 教材页码：455解析：投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的，经商务部批准可以转让。 ?10参考答案：A? 教材页码：55解析：下列事项须由股东大会以特别决议通过：（1）公司章程的修改；（2）公司增加或者减少注册资本；（3）公司的合并、分立和解散；（4）变更公司形式；（5）公司章程规定和股东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 11 参考答案：A? 教材页码：40 解析：发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务。? ?12 参考答案：D? 教材页码：221 解析：发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容包括：①提示；②发行额度、面值与价格；③发行方式；④发行对象；⑤发行时间和范围；⑥认购股数的规定；⑦认购原则；⑧认购程序；⑨承销机构。 13? 参考答案：C? 教材页码：258 解析：发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为。 ?14 参考答案：A? 教材页码：109 解析：发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。? 15? 参考答案：B? 教材页码：202 解析：发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招书内容真实、准确、完整。 16? 参考答案：C? 教材页码：47 解析：资本“三原则”包括资本确定原则、资本维持原则、资本不变原则。 ?17 参考答案：A? 教材页码：305 解析：自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3 次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过3 次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。 ?18 参考答案：B? 教材页码：126 解析：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。 ?19 参考答案：A? 教材页码：501 解析：本题考查财务顾问的职责。 ?20 参考答案：D? 教材页码：293 解析：发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券。 21? 参考答案：A? 教材页码：389 解析：外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。二者在合同法上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。 ?22 参考答案：D?