浙江仙通橡塑股份有限公司对外投资管理制度.PDF

浙江仙通橡塑股份有限公司 对外投资管理制度 浙江仙通橡塑股份有限公司 对外投资管理制度 2017年06月 第一章 总则 第一条 为规范浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行 为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化， 保障公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《浙江仙通橡塑股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称的投资是指公司及控股子公司进行的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司的投资活动分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变 现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 公司以固定资产、无形资产等非货币进行投资的，应按有关法律、 法规办理相应过户手续。 第五条 公司投资活动应遵循以下原则： （一）符合国家产业政策，遵守国家法律法规； （二）符合公司的发展战略规划； （三）投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不影响公司主营 业务发展； （四）审慎、安全、有效，控制投资风险、注重投资收益； （五）坚持科学发展观，科学论证与决策。 第二章 投资的决策权限及程序 1 浙江仙通橡塑股份有限公司 对外投资管理制度 第六条 本公司投资活动的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》、中 国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定及《公司章程》的规定权限 履行审批程序。 第七条 公司股东大会、董事会、总经理办公会议为公司投资的决策机构， 各自在其权限范围内，对公司的投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对 外投资的决定。 第八条 公司经营管理层在日常的经营管理过程中萌发投资意向的，应向总 经理办公会议提出议案，讨论投资事项的可行性，并将具体情况制成详细书面报 告。 第九条 以下投资事项应当提交股东大会审议： (一) 投资事项涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50％以 上，该投资涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； (二) 投资标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元； (三) 投资标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元； (四) 投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的50％以上，且绝对金额超过5000万元； (五) 投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以 上，且绝对金额超过500万元； 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》规定可 以分期缴足出资额的，应当以约定的全部出资额为标准适用前款规定。 第十条 董事会有权审议决定股东大会审议权限外的其他投资事项。 第十一条 董事会在其职权范围内授权总经理办公会议决定下列投资事项： (一) 投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的5％以下，且绝 对金额不超过2000万元；该投资涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以 较高者作为计算数据； (二) 投资标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 2 浙江仙通橡塑