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深圳市万全智策企业管理咨询服务股份有限公司 并 光大证券股份有限公司 关于《深圳市万全智策企业管理咨询服务股份有限公 司挂牌申请文件的第三次反馈意见》的回复 二零一六年七月 深圳市万全智策企业管理咨询服务股份有限公司 并光大证券股份有限公司《关于深圳市万全智策企业管理咨 询服务股份有限公司有限公司挂牌申请文件的第三次反馈 意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 由贵公司发来的《关于深圳市万全智策企业管理咨询服务股份有限公司挂牌 申请文件的第三次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）已收悉。深圳市万全智策 企业管理咨询服务股份有限公司 （以下简称“万全智策”、“公司”）、光大证券股 份有限公司（以下简称“光大证券”、“主办券商”）项目组以及广东信达律师事务 所 （以下简称“信达律师”）、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会 计师”）对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了 书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别 出具了核查意见。涉及对《公开转让说明书》、《主办券商推荐报告》）的修改 和补充，已在《公开转让说明书》（反馈稿）、《主办券商推荐报告》（反馈稿） 中以楷体加粗标明。 本回复报告中的字体代表以下含义： 黑体（不加粗） 反馈意见所列问题 宋体（不加粗） 对反馈意见所列问题的回复 公开转让说明书、推荐报告中的字体代表以下含义： 对公开转让说明书、推荐报告等申 楷体（加粗） 报文件的修改或补充披露部分 如无其他特别说明，本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致。现就 《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 一、公司特殊问题 1、君策投资为公司员工持股平台，请主办券商、律师补充核查以下事项并 发表明确意见：（1）员工持股平台的合法性，有无代持情形，是否存在争议纠 纷和潜在的争议纠纷；（2 ）员工持股平台出资形成、演变及最终清算过程，每 一次变更程序的合法合规性；（3）员工持股平台清理是否彻底、有无争议或潜 在纠纷；（4 ）公司是否符合“股权明晰、股份发行转让合法合规”的挂牌条件。 【回复】 （1）员工持股平台的合法性，有无代持情形，是否存在争议纠纷和潜在的 争议纠纷； 君策投资成立于2015 年5 月11 日，现持有深圳市市场监督管理局核发的统 一社会信用代码为91440300335394945N 的《营业执照》。 截至本反馈意见回复出具之日，君策投资持有公司 1,386,500 股的股份，占 公司总股本的25% ，系公司员工持股平台，其设立的主要目的系对公司核心员工 实施股权激励，除投资公司外，君策投资并未开展其他投资或业务活动，不属于 《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理 人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金或私募投资基金管理人。 根据君策投资提供的工商登记资料及深圳市市场监督管理局（商事主体信用 信息平台）公示的商事主体登记及备案信息，截至本反馈意见回复出具之日，君 策投资的出资结构为： 序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 公司职务 合伙人类型 1 崔红 68.64 23.35 董事长 普通合伙人 2 张路 45.76 15.57 董事、总经理 有限合伙人 3 姚帆 29.39 10.00 董事、副总经理 有限合伙人 4 胡早怀 18.81