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国都创新驱动灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） （2017 年第2 号） 基金管理人：国都证券股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零一七年八月 国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新 重要提示 本基金于2015 年11 月11 日经中国证券监督管理委员会《关于准予国都创新驱动灵活 配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]2577 号文）核准注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所蕴含的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金， 低于股票型基金，具有中等预期收益风险水平的投资品种。 投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等 信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相 符，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零散， 主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行 更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定 的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此 可能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认购、申购和赎回基金。本基金在募集 期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值认购基金份额 以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 2 国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新 目录 第一部分 绪言4 第二部分 释义5 第三部分 基金管理人9 第四部分 基金托管人19 第五部分 相关服务机构22 第六部分 基金的募集安排24 第七部分 基金合同的生效27 第八部分 基金份额的申购与赎回28 第九部分 基金的投资37 第十部分 基金的业绩46 第十一部分 基金的财产48 第十二部分 基金资产估值49 第十三部分 基金收益与分配53 第十四部分 基金的费用与税收55 第十五部分 基金的会计与审计57 第十六部分 基金的信息披露58 第十七部分 风险揭示63 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金资产的清算67 第十九部分 基金合同内容摘要69 第二十部分 基金托管协议的内容摘要83 第二十一部分 对基金份额持有人的服务96 第二十二部分 其它应披露事项98 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式99 第二十四部分 备查文件100