劳动合同法律知识专题.ppt

（1）建立健全反洗钱内部控制制度情况 有无设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。 有无设立专门的反洗钱岗位，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作（包括专人负责大额交易和可疑交易报告工作）。 有无制定反洗钱内部操作规程和控制措施。 有无对工作人员进行反洗钱培训。 反洗钱知识专题 （1）建立健全反洗钱内部控制制度情况 有无定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。 有无对其分支机构执行反洗钱制度的情况进行监督管理（上下级管理）。 金融机构总部、集团总部有没有对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。 金融机构的负责人有没有对反洗钱内部控制制度的有效实施负责（高管负责）。 反洗钱知识专题 （2）建立和实施客户身份识别制度情况 办理下列业务有无核对、登记客户（相关关系人）真实身份信息并留存有效身份证件复印件： 资金账户开户、销户、变更，资金存取等。 开立基金账户。 代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。 与客户签订期货经纪合同。 为客户办理代理授权或者取消代理授权。 转托管，指定交易、撤销指定交易。 反洗钱知识专题 代办股份确认。 交易密码挂失。 修改客户身份基本信息等资料。 开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。 与客户签订融资融券等信用交易合同。 办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其