产品备案编号【SW2122】合同编号.PDFVIP

产品备案编号： 【SW2122 】 合同编号 燕园一次元安见 3 期私募投资基金 基金合同 基金管理人：深圳市燕园基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司广州分行 基金风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临 着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司 章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认 真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投 资决策。 根据有关法律法规，基金管理人深圳市燕园基金管理有限公司及投资者分别作出如下承 诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国 基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办 理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安 全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投 资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已 向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的 权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财 产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、风险揭示 （一）特殊风险揭示 1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 本基金合同依据中国基金业协会发布的《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》 （以下简称“ 《指引》”）及相关法律法规制定。《指引》规定，在不违反《中华人民共和 国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及相关法律法规的前提下，基金 合同当事人可以根据实际情况约定《指引》规定内容之外的事项；《指引》中某些具体要求 对基金合同当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动。本合同中对《指 引》规定内容之外的部分事项进行约定，也可能存在个别内容与《指引》不一致，或不适用 《指引》中个别规定的情形，可能对投资者合法权益造成影响。 2、私募基金委托募集所涉风险 本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行募集，基金管理 人可以根据情况增加或减少代销机构。 基金管理人委托的代销机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行 说明义务、反洗钱义务等相关义务，并按照《私募投资基金募集行为管理办法》承担特定对 象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。虽基金管理人委 托的代销机构相信其本身将按照相关法律的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永 久维持符合监管部门的金融监管法律。如在本基金募集期间或存续期间基金管理人委托的代 销机构无法从事代销业务的，则可能会对本基金产生不利影响。 本基金代销机构中从事私募基金募集业务的人员（下称“从业人员”）应当具有基金从 业资格（包含基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪 守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。如在本基金募集期间或存续期间，从业人 员未能维持其基金从业资格的，或未能遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则、 职业道德或行为规范，则可能会对本基金产生不利影响。 3、募集失败风险 本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法 成立的风险。 基金管理人的责任承担方式： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资者已交纳的款项， 并加计银行同期存款利息。 4、私募基金未在中国证券投资基金业协会履行备案手续或备案不通过所涉风险 本基金在基金业协会备案完成前无法进行投资操作，因备案所需时间