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上海淳富投资管理中心(有限合伙)投资管理制度第一章总则第一条为了保证本公司基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为投资人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护投资人的利益，特制定本制度。第二条本制度的制定依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》及公司其他管理制度。第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。第二章投资管理原则第四条基金投资管理应遵循以下原则：（一）基金投资应遵循国家有关法律、法规，符合《公司章程》、《资产管理合同》的规定；（二）基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管；（三）基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制；（四）在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）及基金投资目标，制定相应的投资原则，适当开展相机抉择投资；（五）投资决策和决策的执行严格分开，实行集中交易制度；（六）投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度；（七）公司资产和基金资产严格分开管理的原则；（八）公司投资管理的首要原则是要充分了解投资人的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持投资人利益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资人提供高水平的理财服务。第三章投资禁止制度第五条基金投资管理中禁止一下行为：（一）投资基金契约中投资目标与投资范围规定以外的品种；（二）违反基金契约和《证券投资基金管理暂行办法》第三十三条关于投资组合比例的限制；（三）基金投资违反《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条有关禁止行为的规定；（四）公司管理的不同基金对同一投资品种在相同时间，在相同或相近价格上进行或相近数量的反向交易；（五）利用内幕信息进行投资；（六）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；（七）以任何方式操纵证券交易价格；（八）应该相互监督的岗位由一人独立操作全过程，严禁应由两人或多人担任工作由一人担任；（九）任何人员同时掌握前台和后台的系统口令。第四章投资管理流程第一节投资基准第六条研究部负责运用数量化研究工具，根据不同基金的招募说明书、基金契约的规定，向投资决策委员会提出投资基准建议，经投资决策委员会批准的投资基准将成为基金经理决策的参考标准。第二节投资基础第七条研究报告是基金投资决策的基础。第八条研究报告分为内部报告和外部报告，内部报告来源于公司研究部，外部报告来源于经公司认可的外部研究机构。作为投资基础的内部报告不得低于报告总量的60%。第九条研究部承担基金投资的研究工作，主要职责是组织对宏观经济、行业、投资品种和投资策略等进行分析研究，在充分研究的基础上，建立和维护投资品种备选库，为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据。研究工作应保持独立客观。第十条研究部对研究报告的质量负责。研究报告依据的数据要全面、真实可靠，使用的研究方法要科学、合理。第十一条研究部、投资交易部、产品开发部应定期或不定期召开投资研究会议，研究、交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题。第十二条定期会议分为月例会制度和周例会制度。月例会主要讨论下月研究计划、投资策略和投资方向等问题。周例会主要讨论近期研究成果、市场热点和近期工作反馈情况等。不定期会议视需要召开，主要讨论投资品种、市场突发情况的应对措施等。第十三条分管业务的副总经理每月向研究部提交下一阶段的研究请求。第三节投资决策第十四条投资决策必须以符合规范的书面研究报告为依据。重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。第十五条投资决策委员会是基金资产运作的最高决策机构。投资决策委员会根据《基金契约》、《证券投资基金管理暂行办法》和公司的有关规章制度，确定公司投资战略和投资方向，制定重大投资决策。第十六条投资决策委员会根据《基金契约》和公司有关规定，审定以下各项业务：（一）审定基金经理提出的资产配置提案，包括基金资产在债券、股票、现金等金融产品之间的配置比例，资产在重点市场、行业、产业、板块之间的分配比例及融资规模；（二）审定超出基金经理投资权限的投资方案，并做出决策；（三）负责基金投资的其他有关重大事项的决策。第十七条投资决策委员会议事规则（一）投资决策委员会以定期会议和不定期会议的形式审定基金的投资决策。定期会议每月一次，不定期会议根据需要召集；（二）投资决策委员会作出投资决议时，出席人数不得少于投资决策委员会成员人数的三分之二；（三）投资决议须由投资决策委员会成员以投票表决的方式做出，每位委员有一票表决权，投资决议须经出席委员人数的三分之二以上通过方可实施。第十八条对于超出基金经理投资权限的投资表决，必须采取下列原则：（一）投