续督导2015年度之现场检查报告.PDFVIP

海通证券股份有限公司关于上海建工集团股份有限公司持 续督导2015 年度之现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》要求，海通证券股份 有限公司（以下简称“海通证券”）于20 15 年12 月10 日-12 月11 日，对上海建 工集团股份有限公司( 以下简称“上海建工”、“公司”）进行了2015 年度持续 督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 上海建工2014 年度非公开发行（简称“本次发行”）共计募集资金人民币 3,999,999,997.15 元，扣除与发行有关的费用人民币55,570,366.24 元，实际 募集资金净额为人民币3,944,429,630.91 元。公司于2014 年11 月3 日收到本 次发行募集的资金，并将该资金存放于公司募集资金专项账户。 针对本次现场检查，海通证券组成以保荐代表人桑继春、程从云为现场负 责人，成员柴三的持续督导现场检查小组。现场检查小组根据公司具体情况，制 定出详细现场检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，制定出本次现 场检查的工作进度、时间安排和具体事项的检查方案。 现场检查小组成员于2015 年12 月10 日抵达上海建工，按照计划采取与公 司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通；查看和复印公司账簿和原始凭证 以及其他资料；现场抽查公司日常经营及内部控制流程相关制度执行过程；查看 公司生产经营场所等手段，获取了充分和恰当的现场检查资料和证据。 现场检查小组于2015 年12 月11 日下午完成持续督导现场事项，本次工作 前后历时2 个工作日。在此期间，现场检查小组按照中国证监会以及交易所的相 关规定，建立完善了本期持续督导现场工作底稿和出具现场检查报告，基本完成 现场检查计划和目标。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 1 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 经检查，公司治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、监 事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。 公司已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任 规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较 好。 公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计 部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相 应职责，公司内部控制制度得到有效执行。 公司三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保 存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理人员均 能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。 （二）信息披露情况 公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相 关各方行为的通知》等相关法规之规定。 经核查，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不存 在应披露未披露的事项或者与披露不符的事实。 （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 公司控股股东为上海建工 （集团）总公司，实际控制人为上海市国资委。 经检查，20 15 年度，公司与控股股东、实际控制人之间资产、人员、财务、机 构、业务独立性良好。 （四）募集资金使用情况 公司募集资金使用情况如下表： 2 事 项 保荐人意见 备 注 募集资 募集资金投资项目 是 2015 年8 月29 日公司公告将募集资金投资项目 金使用 是否变更 之“昆山市中环快速化改造工程项目”节余的35,000 情况核 万元和“施工机械设备购置项目”节余的募集资金 查 21,500 万元合计 56,500 万元