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计算机辅助审核系统 软件缩写：CAAS 目的：为规范现场审核程序，提高数据处理的效率 目标：现场审核全程电子化 计划上线时间：2014年6月 使用范围：专职审核员、兼职审核员、认证活动管理人员 2013.7.28 尽可能避免因手写或传递造成的人为错误；使每次审核都能从现场获得足够的数据用于认证评定、市场营销和应用于经营和技术的数据分析。 软件在组包、发包、制包、收包、解包等各个阶段对过程明确要求并规范化，最大限度减少因认识差异造成的过程不规范的问题。 将软件功能与计算机辅助审核技术结合，使用网络和远程管理等多种方式为认证审核提供一套更多选择更低成本并可控制的辅助审核机制。 数据更准确 过程更规范 CAAT控制 CAAS开发需求 目标：现场审核全程电子化 现状 电子化 管理软件 无 用于现场审核和文件包质量控制的管理软件 初始化文件包 文档集合包 经过初始化，预先填好基本信息，预设文件包中各文件逻辑关系的软件 完成的文件包 电子文件+纸媒文件 由软件输出的电子文件包 文件包质量控制 人工 人工+软件检验 软件影响 计算机辅助审核 1 2 3 4 5 成本 直接成本（减少现场时间）；管理成本 效率 缩短从审核到收回文件包环节时间 管理模式 认证审核全过程的信息化 绩效评价 软件贯彻管理办法，提高评价质量，加强质量控制 人员能力 软件将对审核人员的通用信息化能力提出必备要求 CAAS介绍 软件以项目管理系统为基础，分为两个部分完成，第一部分是将使用的文件包的所有文件数字化，第二部分是通过各种可使用的手段完成文件包各类文件的数字化过程。 以下通过两方面内容介绍CAAS的开发与使用计划。 CAAS功能介绍 软件开发应用计划 项目管理系统 计算机辅助审核 初始化电子文件包 完成电子文件包 软件主要过程 谁操作软件 负责组包、发包、收包、软件维护 档案管理岗 接受档案管理岗指令，初始化文件包、发送文件包到组长邮箱、验证并接收文件包，传递给档案管理岗。 服务器 组长收包，填写包中必须的内容并发送给服务器，审核员填写其中审核记录、不符合报告等内容。 审核组 资料准备 收集整理文件包所需资料 给系统发送初始化指令 （1）上次审核需传递到本次审核； （2）本次策划内容； （3）组织结构，证明文件，表格等。 系统验证所需资料完整后开始文件包初始化。 软件主要过程介绍 资料准备 文件包初始化 收文件包 初始化 （初始化例表） 上次审核滚动到本次的文件放到文件包； 项目基本信息以及本次的策划内容填写到所有表格文件； 企业传递过来的最新的组织结构、证明文件等放到文件包。 生成文件清单，从项目管理系统提取数据。 企业文件 审核计划 初始化 审核记录 初始化 滚动文件 审核报告 初始化 审核组长完成计划后软件完成审核记录初始化，并分发。 审核报告初始化在完成审核记录和不符合报告后完成。 软件主要过程介绍 资料准备 文件包初始化 收文件包 核对信息 在审核第一天或之前，审核组长现场核对文件包中的企业基本信息部分，如企业名称，范围等内容，如有变化需及时上通知审核部相关变更，以便判断是否需要合同变更，增减人日。 软件主要过程介绍 资料准备 文件包初始化 收文件包 核对信息 审核组长按文件包的要求，填写其中内容，收集组员的审核记录、不符合报告等数据合并后上传到文件包中。 填写审核数据 发文件包 审核组长负责完成文件包，系统检查。如没有问题完成文件包关闭。 审核组长将文件包上传到系统中，如软件问题无法上传，以邮件的形式发送给档案管理岗。 软件主要过程介绍 资料准备 文件包初始化 收文件包 核对信息 填写审核数据 发文件包 接收文件包，数据处理 End 中心拟于2013年下半年开发CAAS软件，开发周期预计为 8个月。各月的推进计划如下图所列。 开发完成后2个月的时间在部分审核员和审核中试点，之后推广应用。 1 2 3 4 5 6 7 8 需求分析 软件开发 试运行 梳理从确定审核计划到文件包归档各过程的职责和具体过程，确定文件包文件和数据关系。 在两个月时间内选择8-10个包括各种审核类型的典型项目作为试点项目。 中心拟于2013年下半年开发CAAS软件，开发周期预计为 8个月。各月的推进计划如下图所列。 开发完成后2个月的时间在部分审核员和审核中试点，之后推广应用。 1 2 3 4 5 6 7 8 需求分析 软硬件准备 软件开发 软件评审、测试、修改 试运行 与CAAS配套的工具软件培训与推介、软件所需的电脑、照相设备等硬件。 确定软件评审、测试、修改的机制，按时对软件的各个阶段评审测试，并