锦州港股份有限公司董事会.doc

锦州港股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 按照财政部、证监会、银监会等联合发布的《企业内部控制基本规范》和证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求以及《公司法》、《证券法》等相关法律法规，公司。现将情况报告如下：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。内部控制具有固有局限性，1、合法性原则。内部控制制度的制定应符合国家有关的法律、法规和政策；2、全面性原则。内部控制制度的制定应根据公司实际情况，针对各个业务循环中的关键控制点，将制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率、效益性原则。内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果；、适应性原则。内部控制制度应随着经营规模、外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。公司内部控制公司根据有关法律法规及公司《章程》的要求，设立了股东大会、董事会和监事会，分别行使决策权、执行权和监督权。三机构之间分工明确、各司其职、各尽其责并相互制衡。股东大会享有法律法规和章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。为更加有效地提高董事会决策的科学性和运作的高效性，公司董事会下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。监事会对股东大会负责，对公司依法运作和高管履职情况进行检查监督。公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立了董事会、监事会议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限。 公司坚持与大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 机构设置 综合考虑企业性质、发展战略、文化理念、行业特点、经营业务、管理定位、效益情况和员工总量等因素确定公司内控制度的建立健全情况 根据《上市公司内部控制指引》的要求并结合自身具体情况，公司已建立了一套完整的涵盖等内部控制制度，这些制度构成了公司的内部控制体系，基本涉及了公司经营管理活动的所有运营环节，确保了各项经营工作有章可循并具有较强的指导性。企业文化公司注重企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导“”的企业，致力于 “”的理念及“”的，并在坚持这些精神和理念的前提下，按照现代企业制度建立起了一套经营管理规范和流程。公司高度重视企业文化的宣传和推广，不仅有专门针对新员工的关于企业文化的详细课程培训，而且通过内部网络、项活动会议讲座、文化墙报等方式向公司员工持续不断地宣传企业文化，落实公司价值观。公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系经营决策制度公司建立了比较完善的经营决策制度，形成了以事前风险防范体系为核心的风险管理机制，所有重大经营决策均按照公司《章程》、《董事会议事规则》及《总工作细则》等规范运作，并经过法律评估，坚持合同审查、联签制度，对公司所面临的战略风险、经营风险、财务风险、法律风险等均进行充分的评估，并制定相应的风险管理措施。积极实施制度，每对各项经济数据进行分析，通过实际指标与预算指标的差异揭示企业经营情况，制定下一经营目标，并据此修订具体的实施步骤及实施方案。公司开办公会议，就公司经营业务、资金运转等各方面情况及时进行汇总分析，结合市场情况布置下一步工作。所属部门按照自身管理特点，定期通报当前数据信息和综合性的分析报告，使公司管理层能及时了解公司经营状况，为公司决策管理提供依据。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案，明确各类重大突发事件的监测、报告、处理的程序和时限，建立了制度和责任追究制度。、信息披露的内部控制公司按照中国证监会有关信息披露的规定，制定了《信息披露管理制度》，对公司信息披露内容、程序、责任人的职责、记录与保管、披露信息的保密、信息沟通等加以明确与规范。根据公司《章程》、证券交易所《股票上市规则》和《信息披露管理制度》的规定，履行信息披露义务。、财务预算的内部控制公司实行费用预算制度，每年年初由各级职能部门编制费用支出计划，经公司部组织相关职能部门审查，报经审核批准后执行。费用按月度计划审查，并控制在年度预算费用范围内。公司制定统一的费用管理制度，定期进行汇总、分析，找出差异及原因，从而采取有效控制措施。、对控股子公司的内部控制公司的控股子公司为持股比例为50持股比例为50《公