上海辖区创业板上市公司发展月报（2015年9月）.-中国证监会.docVIP

上海辖区创业板上市公司发展月报 2015年9月 一、辖区创业板公司概况 截至2015年9月30日（下同），上海辖区共有创业板上市公司35家，占上海223家上市公司的16.14%，占全国484家创业板上市公司的7.23%。辖区创业板公司总股本142.39亿股，总市值3,265.97亿元，占全国创业板公司总市值的8.68%。在上海拟上创业板备案公司中，有12家已完成辅导向证监会上报申请材料，24家在我局辅导备案，另有3家公司（润欣科技、维宏股份、海顺新材）已获证监会发审会审核通过待发行上市。 上海创业板公司普遍技术水平较为先进，除1家公司因从事影视剧制作与发行不涉及技术认定外，其他公司均取得高新技术企业资格，其中高端制造业公司19家（如新能源、新材料和医疗设备制造等），信息技术业公司13家（主要为软件开发和网络运营）。 表1 上海辖区创业板上市公司行业分布情况 所属证监会行业类别 家数 占比（%） 制造业 19 54.29% 信息传输、软件和信息技术服务业 13 37.14% 科学研究和技术服务业 1 2.86% 文化、体育和娱乐业 1 2.86% 水利、环境和公共设施管理业 1 2.86% 合计 35 100% 二、创新发展情况 1.并购重组 2015年9月，有9家次创业板公司正在进行重大资产重组及配套融资，其中2家公司（汉得信息和东方财富）重组方案获证监会审核通过；1家公司（泰胜风能）重组方案证监会已受理；1家公司（上海佳豪）发布重组方案；5家公司（巴安水务、科大智能、永利带业、凯利泰和万达信息）停牌筹划重大资产重组事项。 表2 上海辖区创业板上市公司9月份并购重组情况 代码 简称 重组方式 金额（亿元） 进展 300170 汉得信息 发行股份及支付现金购买资产 1.29 2015.9.8证监会审核通过 300059 东方财富 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 不超过60 2015.9.30证监会审核通过 300129 泰胜风能 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 2.9 2015.8.7证监会受理 300008 上海佳豪 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 13.55 2015.9.11董事会预案 300262 巴安水务 筹划重大事项停牌 未披露 2015.7.21开始停牌 300222 科大智能 筹划重大事项停牌 未披露 2015.8.21开始停牌 300230 永利带业 筹划重大事项停牌 未披露 2015.8.27开始停牌 300326 凯利泰 筹划重大事项停牌 未披露 2015.9.24开始停牌 300168 万达信息 筹划重大事项停牌 未披露 2015.9.30开始停牌 总计 79.61 2.再融资 2015年9月，有7家次创业板公司正在进行再融资，1家公司（卫宁软件）非公开发行方案获审核通过；3家公司（华峰超纤、上海新阳和网宿科技）非公开发行方案上报证监会审核中；1家公司（万达信息）撤回非公开发行申请；1家公司（华平股份）再融资预案待上报证监会审核；1家公司（开能环保）停牌筹划非公开发行股票。 表3 上海辖区创业板上市公司9月份再融资情况 代码 简称 再融资方式 金额（亿元） 进展 300253 卫宁软件 非公开发行 8.2 2015.9.24证监会审核通过 300168 万达信息 非公开发行 35 2015.9.29申请撤回 300180 华峰超纤 非公开发行 15 2015.7.17证监会受理 300236 上海新阳 非公开发行 3 2015.7.29证监会受理 300017 网宿科技 非公开发行 3.6 2015.8.11证监会受理 300074 华平股份 非公开发行 13.7 2015.7.30股东大会审议通过 300272 开能环保 筹划非公开发行 未披露 2015.8.10开始停牌 总计 84.5 3.股权激励计划 目前，上海共有28家创业板公司推出或已获准实施股权激励计划，占上海创业板公司总数的80%，合计推出或已实施44期，其中1家公司（汉得信息）已推出第五期。股权激励方式中，限制性股票有22期，占比50%；股票期权有22期，占比50%。另有6家公司（新文化、汉得信息、万达信息、网宿科技、泰胜风能和上海新阳）提出实施员工持股计划。 三、近期重要事项 1. 2015年前三季度业绩预告 截至2015年10月16日，辖区35家创业板公司全部发布了2015年前三季度业绩预告。18家公司预告前三季度净利润增长，其中8家公司（永利带业、泰胜风能、凯利泰、华峰超纤、科大智能、网宿科技、东方财富和新文化）增幅明显，预计实现净利润增长50%以上；10家公司预计净利润增幅在10%至50%之间。此外，13家公司预告前三季度净利润下降，1家公司