上海证大文化发展股份有限公司募集资金管理制度.PDF

上海证大文化发展股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海证大文化发展股份有限公司募集资金管理，提高募集资 金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关 法律、法规和全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)的相关规范性 文件以及《上海证大文化发展股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开以及非公开发行证券的方式 向投资者募集资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金原则上限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金用 途，公司变更募集资金用途必须经股东大会批准并履行信息披露义务和其他相关 义务。 第四条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，做到募集 资金使用的公开、透明和规范。公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规 和规范性文件的规定,及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。募集资 金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司和企业应 当遵守本制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金 存储账户内。 第六条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司募集资金应当存放于公 司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户，并将该募集资金专项账户作 为认购账户，且该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专项账户 数量原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应独立设置募 集资金专项账户。 第七条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的 商业银行签订三方监管协议。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金用途使用募集资金， 改变募集资金用途的，公司应当在董事会审议后及时披露，并提交股东大会审议。 第九条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务，并有明确的用途。募 集资金投资不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委 托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公 司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。公司不得通过质 押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。公司暂时闲置的募集资金可以 进行现金管理，经履行本制度第十四条规定的内部决策程序并披露后，可以投资 于安全性高、流动性好的保本型投资产品。 第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关 联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当 利益。公司股东不得挪用或占用募集资金。公司不得将募集资金直接或间接提供 给控股股东、实际控制人等关联人使用，并为关联人获取不正当利益提供便利。 第十一条 公司在使用募集资金时，资金支出必须严格履行申请和审批手续。 凡涉及每一笔募集资金的使用，均须由具体使用部门提出资金使用申请，在董事 会授权范围内由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签批后 予以执行；超过董事会授权范围的，应报股东大会审批。公司财务部门对涉及募 集资金运作的活动应建立健全会计记录和台账，并对投资项目进行会计核算，定 期检查监督资金的使用情况及使用效果。 第十二条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以 下条件： (一)不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行； (二)仅限于与主营业务相关的生产经营及银行贷款，不得通过直接或间接安 排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 第十三条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下 条件： (一)安全性高，满足保本要求。 (二)流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 (三)投资产品的期限不得超过12 个月。 (四)投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或 者用作其他用途。 第十四条 公司使用