债券简称16众品02.PDF

债券简称：16 众品02 债券代码：136742.SH 河南众品食业股份有限公司 （住所：河南省长葛市长社路21 号） 公开发行2016 年公司债券 （第二期） 受托管理事务报告 （2016 年度） 受托管理人 （住所：深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 层） 2017 年6 月26 日 重要声明 本报告依据 《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法” ）、《河 南众品食业股份有限公司公开发行 2016 年公司债券 （第二期）受托管理协议》 （以下简称“受托管理协议” ）、《河南众品食业股份有限公司公开发行 2016 年公 司债券 （第二期）募集说明书》（以下简称“募集说明书” ）、《河南众品食业股份 有限公司2016 年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专 业意见以及河南众品食业股份有限公司 （以下简称“众品食品”或“发行人” ）出具 的相关说明文件等，由本期公司债券受托管理人平安证券股份有限公司 （以下简 称“平安证券” ）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经平安证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资 者依据本报告所进行的任何作为或不作为，平安证券不承担任何责任。 本期债券主承销商平安证券股份有限公司原名平安证券有限责任公司，经深 圳市市场和质量监督管理委员会于2016 年8 月11 日出具的《企业名称变更核准 通知书》（国）名称变核内字[2016]第2781 号文件核准，及2016 年9 月20 日出 具的 《变更 （备案）通知书》[2016]第 6915493 号文件备案，名称由“平安证券 有限责任公司”变更为“平安证券股份有限公司” 。平安证券股份有限公司出具说 明：此次变更不涉及公司经营范围调整，平安证券有限责任公司原有一切权利义 务由平安证券股份有限公司承继，平安证券有限责任公司原有已签署且正在履行 的合同效力不变，平安证券有限责任公司原有已出具的生效材料、协议中约定的 “平安证券有限责任公司”一切权利义务均指向变更后的平安证券股份有限公司。 目 录 重要声明2 第一节 本期公司债券概况4 第二节 受托管理人履行职责情况6 第三节 发行人的经营和财务状况7 第四节 发行人募集资金使用情况 16 第五节 内外部增信机制、偿债保障措施变动情况 17 第六节 本期债券偿债保障措施执行情况以及本息偿付情况 18 第七节 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况 19 第八节 债券持有人会议召开的情况20 第九节 发生受托管理协议约定事项的说明21 第十节 对债券持有人权益有重大影响的其他情况22 第一节 本期公司债券概况 一、债券名称：河南众品食业股份有限公司公开发行2016 年公司债券 （第 二期）（简称“本期债券”或“本期公司债券” ）。 二、批复文件：经中国证监会证监许可【2015 】2609 号文核准公开发行。 三、债券简称及代码：16 众品02 （136742.SH） 四、发行主体：河南众品食业股份有限公司 （简称“发行人” ）。 五、发行规模：5 亿元人民币，截至2016 年年末，债券余额5 亿元人民币。 六、票面金额和发行价格：每张面值为人民币100 元，按面值平价发行。 七、债券品种和期限：3 年期，附第2 年末发行人调整票面利率选择权和投 资者回售选择权。 八、债券利率：6.00% 九、债券形式：实名制记账式公司债券。 十、起息日：2016年9月28