内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司关于.PDF

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 关于 非公开发行股票申请文件二次反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司（以下简称“公司”、“申请人”或“鄂尔多 斯”）于2017 年7 月21 日收到贵会162358 号《中国证监会行政许可项目审查二 次反馈意见通知书》后，即组织招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、北京市中伦律师事务 所（以下简称“律师”）等中介机构对反馈意见中的相关问题进行分析和研究，根 据反馈意见的有关要求具体说明如下： 说 明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与本次非公开发行股票 之尽职调查报告中的相同。 二、本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些 差异是由四舍五入造成的。 三、本回复报告中的字体代表以下含义：  黑体（不加粗）： 反馈意见所列问题  宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复  宋体（加粗）： 中介机构核查意见 1 目录 一、重点问题3 问题13 问题28 问题3 16 2 一、重点问题 1.申请人于2017 年5 月召开董事会调整了本次非公开发行方案，调整后拟 投入募集资金67,257 万元用于“营销渠道拓展及品牌升级建设项目”。该项目 募集资金投资构成中用于店铺购置的投资不符合相关监管要求，请予以调整。 回复： 申请人于2017 年5 月15 日召开了2017 年第四次董事会会议，会议审议通 过了《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，对本次非 公开发行股票方案中的发行数量、募集资金规模等进行调整。 根据相关监管要求并经审慎研究，申请人于2017 年7 月31 日召开了2017 年第七次董事会，会议审议通过了《关于再次调整非公开发行股票方案的议案》 等相关议案。根据本次董事会会议相关决议，申请人对募集资金投资项目之“营 销渠道拓展及品牌升级建设项目”进行了调整，主要体现为削减了“营销渠道拓 展及品牌升级建设项目”之“直营店拓展”中拟以募集资金投入的为购置店铺发 生的各项支出，包括：场地购置费、装修费用、设备购置和铺底流动资金。本次 方案的调整具体情况如下： 一、 “营销渠道拓展及品牌升级建设项目”的调整情况 （一）调整前内容 该项目的投资主要包括直营店拓展、电子商务投入、物流配送中心和品牌升 级建设四个方面。根据2017 年第四次董事会会议有关决议，该项目的具体投资 构成如下： 单位：万元 序号 项目 投资金额 占总投入比 募集资金投入 自筹资金投入 （一） 直营店拓展 229,094 88.01% 59,277 169,817 1 场地购置 171,800 66.00% 46,501 125,299 2 租赁及转让费 21,183 8.14% 1,902 19,281 3 装修费用 15,820 6.08% 5,637 10,183 4 设备购置 8,215 3.16% 1,819 6,396 5 铺底流动资金 12,076 4.64%