出口广度和出口深度研究述评0.docVIP

国际贸易研究新动向：基于出口广度和出口深度视角 一、引 言 哈佛大学罗德里克教授(2006)指出，中国众多出口企业通过不断尝试开发出了某些生产率（技术水平）较高的新出口商品，由此产生的示范效应吸引中国的生产要素向相关产业转移，带动了中国经济总体生产率的提高。他还发现，中国国内经济的技术水平正在逐步接近出口部门的技术水平，出口结构升级对经济增长的推动力正在逐步缩小。因此，他认为中国经济能否继续保持较快增长在很大程度上将取决于出口企业是否能够不断开发具有高生产率（技术水平）的新产品。由此可见，出口增长中来自新产品种类的贡献度越高，对中国整体经济增长的贡献也将越大。这就意味着准确测度中国出口贸易中新产品占比之大小、深入剖析其发展变动之趋势、着力探讨影响中国出口贸易中新产品数量或数值之因素对于促进中国经济又好又快地增长具有重要的现实意义。需要指出的是，所谓出口贸易中新产品占比之大小其实正是本文标题中出口广度的主要含义。 另外，钱学锋（2009）指出中国出口增长具有两个不良特征：第一，极易遭受外部冲击的影响。自2008年11月以来，截止2009年6月份，受全球金融危机影响，中国出口贸易已经连续8个月下降，月均下降高达17%。又如，在东南亚金融危机时，中国的出口增速下降到1998年的0.5%，而在2000-2001年世界经济的温和衰退和911恐怖袭击事件之后，中国的出口增速则下降到了2001年的6.8%。第二，中国贸易条件经历了持续的恶化。根据世界银行数据，如果以2000年为基期，中国净贸易条件已从1995年的102下降到2007年的79，跌幅高达22.5%。这意味着中国从贸易当中所获取的贸易利得可能在不断下降，甚至可能发生了“贫困化增长”现象。显然，深刻、准确地理解中国出口增长的两个不良特征对于应对诸如金融危机之类的外部冲击、改善贸易利得具有重要的现实意义。钱学锋认为国内现有研究思路或方法不能有效解释以上两个不良特征，而集约的贸易边际和扩展的贸易边际却可以做到。需要指出的是，所谓集约的贸易边际和扩展的贸易边际其实就是本文标题中的出口深度和出口广度。 出口广度和出口深度实质上是对出口增长进行结构性分解，这种独特的研究视角对理解中国出口增长的质量、平稳性及持续性具有重大意义。近十年来国外众多经济学家围绕出口广度和出口深度（特别是前者）展开了大量的研究工作，它们与异质性企业贸易理论紧密结合，已成为目前国际贸易的研究前沿和热点。当然，出口广度和出口深度也并非突然涌现之新生事物，其理论渊源甚至可以追溯到内生经济增长模型，该理论把关注焦点放在新产品和高质量产品的创造上，以及这些新产品和高质量产品对生产率和经济增长的影响。另外，从国际贸易理论发展演变之视角，可以发现古典和新古典贸易理论集中关注现有产品的出口扩张（也就是出口深度），而垄断竞争贸易模型（也称现代国际贸易理论）主要强调贸易产品种类多样化对于国际贸易的产生和贸易利得的获取之重要性，但是此类模型中的产品空间（和）或产品种类和企业数量（和）或企业质量是固定不变的。最新的异质性企业贸易理论（也称新新贸易理论）将注意力放在企业的生产率差异上，该理论不但用于解释现实经济生活的一般贸易模式和生产率水平，还可解释以往贸易理论没有涉及的双边贸易矩阵中的所谓“贸易零点”，而且通过刻画不同生产率水平的企业出口扩张、进入和退出出口市场的动态，成功诠释了贸易利得新来源（钱学锋，2008）。更为重要的是，该模型表明一国出口增长是通过出口广度和出口深度共同实现的，而且推出决定出口广度和出口深度之因素。 本文下面主要围绕四个方面展开：第一，归纳出口广度和出口深度的各种定义、测度方法及其实际应用等相关文献；第二，总结影响出口广度和出口深度（主要是前者）的各类因素之理论和经验研究文献；第三，梳理出口广度和出口深度（主要是前者）对生产率和福利影响之理论和经验文献。第四，探讨出口广度和出口深度对于我国转变外贸增长方式之理论和现实意义。 二、出口广度和出口深度的含义、测度方法及实际应用 （一）出口广度和出口深度的各种含义 目前，出口广度和出口深度还没有统一的定义，基于不同研究视角和数据可得性，人们给出了各种含义。本文将之归纳为从微观、中观和宏观等视角给出出口广度和出口深度的三类含义。 第一类含义偏重微观，又可细分为产品视角和厂商视角，这类定义最具普遍性。Hummels and Klenow(2005)基于高度细分的产品视角，认为出口广度是指出口产品多样性程度，而出口深度是指现有各种出口产品的贸易大小。Besedes et al.（2006）认为出口广度是指建立起一种新的贸易关系。具体包括两种情况：第一，一国将某种产品出口到以往没有出口过的国家；第二，一国出口某种以往没有出口过的产品。而出口深度是指一国已经存在的贸易关系的强度，这种