我国“985 大学”科技成果转化机制与政策研究.docVIP

　　我国“985 大学”科技成果转化机制与政策研究 --第 1 章 绪论 1.1 研究背景及意义 1.1.1 研究背景 目前，各个国家都面临着一个如何走向创新时代的转型问题，在这一转型的过程中，技术的创新发展是一个非常主要和关键的推动因素，很多在全世界具有举足轻重的地位的国家都予以了极大的重视，制定了一系列能够助力科技事业的法律法规和相关政策，尤其是在立法保护大学高新科技成果的专利权和产业化等方面，相关体系正在日渐完善。因此，加速科技创新成果转化，完善科技成果转化机制已经成为各国调整经济结构、提升核心竞争力的首要措施；科技实力以及由科技成果转化而形成的经济实力，也成为一个国家生产力发展程度和社会进步程度的重要标志。 此外，我国也正处于经济转型的紧要关头，我们的经济发展还存在很多问题，地区乃至产业发展不够协调、生态问题等等，使得目前我国的发展还称不上是“可持续”的，因此相比很多发达国家，我们需要做的更多，科技成果的转化的任务也就更重。目前，我国科技体制不能很好地适应经济社会发展和国际竞争的需要，科技成果的转化率不理想，科技和经济脱节的现象非常严重，也就是所说的科技、经济―两张皮现象。改革开放三十多年来，我国一直在摸索缝合―两张皮的有效途径，虽然在探索的过程中已经取得了极大的进步，但是科技和经济脱节的现象依旧严重，依靠科技进步取得竞争优势的市场环境尚未形成：一方面，近年来，我国科研经费持续以 20%左右的速度增长，科研产出也逐年增多；另一方面，我国的工业企业依旧是大而不强，缺乏关键技术和核心技术，正如张晓强（国家发展和改革委员会副主任）在 2013-2014 中国经济年会上所述，目前我国的科技成果转化率一直低徊在 10%左右，远低于发达国家 40%的水平。 2000 年全国高校技术创新大会上，教育部明确提出“把科技成果转化、发展高新技术产业放在教学、科研同等重要的位置”。我国“十二五”发展规划纲要也明确了在创新驱动下成果转化的重要性：“要加快建设国家创新体系，着力提高企业创新能力，促进科研成果向现实生产力转化，推动经济发展更多依靠科技创新驱动”。 1.2 国内外文献研究综述 1.2.1 国外文献综述 国外学者很早就意识到科技对经济的促进作用，并对此进行了理论论证。亚当·斯密曾在他的著作中写到：“新的专家阶层是一群勤于思索的人，他们利用知识为经济生产做出重要贡献”。马克思也在其相关著作中对此进行了明确的表态：“随着大工业的发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和已耗费的劳动量，较多地取决于在劳动时问内所运用的动因的力量，取决于一般的科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产上的应用”。索洛（Solopeter提出，他在其著作《经济发展理论》中指出，要把有创意的科技成果转化成能够获利的商品乃至产业，这其中最大的动力在于它能够极大地促进经济增长。 我国1996版的《中华人民共和国促进科技成果转化法》第二条对科技成果转化的定义为：“本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动”，这种传统意义上的定义常被划分为狭义上的概念。而广义上的科技成果转化是指将科技成果从创造地转移到使用地，使使用地的劳动者的知识、技能或素质得到增加，劳动工具得到改善，劳动效率得到提高，经济得到发展。本文所探讨的是狭义上的科技成果转化。 2.2 我国高校在科学技术领域已取得的成绩 2.2.1 RD 人员 截至到2012年年末，我国高校大致有31.4万人年的 RD 人员，照比上一年有所增长，涨幅在5%左右，占全国的9.7%。然而，在看到一项指标增长的同时，我们也要看到它在全国所占的比重：2001年到2012年间，除2004年有所上升之外，高校RD 人员在全国所占比重呈现出逐年下降的趋势。高校每年发表的论文数和完成的科研成果占全国的70%以上，发表的SCI论文占 SCI收录我国论文数的比重也能达到70%以上。 2.2.2 论文发表情况 2012年，国内发表的论文依旧主要集中在高等院校，达到33.8万篇，占到全国总量的64.0% ，较上年增长了0.6%。从2006年开始至2012年，我国高等学校发表的 SCI 论文总数在全国 SCI 论文总数中的占比始终保持在80%以上，2012年的比重为83.1% 。 第 3章 我国“985大学” --科技成果转化效率的 DEA分析 ............... 17 3.1 科技成果转化绩效的 DEA 评价方法及模型构建 ................... 17 3.2 变量说明及描述性统计分析 .......... 19 第4章 影响我国“985大学”科技成果转化的理论、