2015版管理体系标准审核作业指导书(培训).pdfVIP

管理体系标准审核作业指导书 JCC-ZD-01-2016 2015 版质量和环境管理体系标准 审核作业指导书 编制：崔 芳 审核：曹继明 批准：杨文东 北京中建协认证中心有限公司 发布日期：2016－01－01 实施日期：2016－01－01 1 0 目录 1 目的和适用范围 2 2015 版管理体系标准主要变化和意义 1、2015 版管理体系标准主要变化 2、2015 版管理体系标准意义 3 审核方案调整及要求 1、对2015 版管理体系标准审核的一般要求 2、基于“风险的思维+过程方法+PDCA”，更加关注输出、关注实现预期结果、关注绩 效的审核思路 3、 对文件化信息的评审 （见7.5） 4 对管理体系标准第4 章“组织所处的的环境”的审核 4.1、理解组织及其所处的环境 4.2、理解相关方的需求和期望 4.3、确定管理体系范围 4.4、管理体系及其过程建立、实施、保持和持续改进 4.4.1、管理体系及所需的过程的建立、实施、保持和改进 4.4.2、过程的文件化信息确定、保持或保留 5 对管理体系标准第5 章“领导作用”的审核 5.1、领导作用和承诺 5.1.1、对领导作用和承诺的总要求 5.1.2、以顾客为关注焦点 5.2、方针的建立、实施和保持 5.3、对组织的岗位、职责和权限进行分配、沟通和理解 6 对管理体系标准“策划”的审核 6.1、应对风险和机遇的措施 6.1.1、应对风险和机遇的措施总要求 6.1.2、应对措施的策划 6.1.2、确定环境因素 6.1.3、确定、获取和应用合规义务 6.1.4、应对措施的策划 6.2、目标及其实现的策划 6.2.1、目标的建立、监视、沟通和更新 6.2.2、实现目标措施的策划 6.3、变更的策划 2 7 对管理体系标准第7 章“支持”的审核 7.1、确定并提供资源 7.1.1、对确定并提供资源的总要求 7.1.2、人员的确定及配备 7.1.3、对基础设施的管理 7.1.4、对过程运行环境的管理 7.1.5、对监视和测量资源的控制 7.1.6、组织的知识的确定、保持和获取 7.2、能力的确定和获得 7.3、确保意识 7.4、内外部信息交流 7.4.1、对信息交流总要求 7.4.2、内部信息交流 7.4.3、外部信息交流 7.5 、形成文件的信息的管理 7.5.1、 形成文件的信息的总要求 7.5.2、对文件化信息的创建和更新 7.5.3、对形成文件的信息的控制 8 对质量管理体系标准第8 章“运行”的审核 8.1、 运行的策划和控制 8.2、 产品和服务的要求 8.2.1、 顾客沟通 8.2.2 产品和服务要求的确定 8.2.3 产品和服务要求的评审 8.3、 产品和服务的设计和开发 8.3.1、对产品和服务的设计和开发的总要求 8.3.2、设计和开发策划 8.3.3 、设计和开发输入 8.3.4 设计和开发控制 8.3.5、设计和开发输出 8.3.6、设计和开发更改 8.4、 外部提供的过程、产品和服