华自科技股份有限公司股权激励计划自查表.PDFVIP

华自科技股份有限公司股权激励计划自查表 公司简称：华自科技 股票代码：300490 独立财务顾问：上海荣正投资咨询有限公司 是否存在该事 序号 事项 项（是/否/不 备注 适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 否 1 见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 否 2 见或者无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否 3 诺进行利润分配的情形 否 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实 否 7 际控制人及其配偶、父母、子女 否 8 是否包括独立董事、监事 否 9 是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 否 11 行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管 否 12 理人员情形 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 14 激励名单是否经监事会核实 是 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 否 15 数累计是否超过公司股本总额的10% 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 是 17 益数量的20% 激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已 18 是 列明其姓名、职务、获授数量 19 股权激励计划的有效期