法律文书拟稿纸-宁波法院网.DOCVIP

2009-2012年度集资类刑事案件审判白皮书 目 录 内容摘要 一、五年来全市集资类刑事案件审理的基本情况 二、全市法院审理集资类刑事案件经验做法及困难 三、严厉打击集资类刑事案件，共同维护社会稳定 附件：集资类刑事犯罪典型案例 2009-2012年度集资类刑事案件审判白皮书 内容摘要：2008年下半年发生金融危机以来，受货币政策适度从紧及经济形势的影响，我市集资类刑事案件数量一度呈多发蔓延之势，严重扰乱了金融秩序。2009年至2013年，全市法院一审宣判集资类刑事案件192件143人（包括2个单位），案件呈现案发地相对集中、被告人以宁波本地人、女性为主、作案方式以借款为主等特点。 在审理集资类刑事案件中，发现部分中小企业及个人资金需求大，但融资相对困难，而民间流动资金充裕，但投资渠道过窄，且被害人法律意识、风险意识淡薄等原因共同造成该类案件集中爆发。同时在审理中也存在部分事实认定困难，矛盾化解难、维稳压力大，追赃困难，民刑交叉问题突出等问题困扰着司法审判、执行工作，影响了法律效果和司法效果的有机统一。 对此建议：一、加强调研研究，着力解决司法实践遇到的新问题、新情况。二、进一步严厉打击集资类刑事犯罪，加大财产刑处罚，剥夺犯罪分子再次犯罪的能力。三、积极采取措施，保证被害人合法权益的实现。四、注重源头治理，联合相关部门，建立打击集资类刑事案件的长效机制。五、加强宣传教育，提高群众法律意识、风险意识。 2008年下半年发生金融危机以来，受货币政策适度从紧及经济形势的影响，我市集资类刑事案件数量一度呈多发蔓延之势，严重损害了群众利益，扰乱了金融秩序，成为危及社会稳定的一大隐患。为进一步了解当前集资类犯罪新情况、新特点，总结审理该类刑事案件的经验做法，进一步发挥刑事审判职能，宁波市中级人民法院对2009年至2013年全市法院集资类刑事案件审理情况进行了梳理分析。现报告如下： 一、五年来全市集资类刑事案件审理的基本情况 2009年1月1日至2013年12月31日，全市法院一审宣判集资类刑事案件192件143人（包括2个单位），其中非法吸收公众存款案件156件，占81.25%，集资诈骗案件27件，占14.06%，一案中涉及以上两罪的9件，占4.69%。涉案金额达109亿余元，至案发尚有49亿余元无法归还。涉及被害人人数约6 000人。 表一：2009～201年法院案件情况图一：2009～201年法院一审案件结案数变化情况 2.从作案时间跨度看，集中在1年至3年之间。据统计，1年以下61件，占31.77%，1年至3年94件，占48.96%，3年至5年29件，占15.11%，5年至10年4件，占2.08%，10年至12年4件，占2.08%。 图：2009～201年一审案件 3.从作案手段看，集中在以借款方式集资。据统计，以借款方式集资的105件，以投资方式集资的2件，以组织民间标会方式集资的75件，兼有借款、组织民间标会集资的10件。 图：2009～201年一审案件 4.从案件情况看，主要是个人、单独犯罪。据统计，共同犯罪仅47件，占24.48%，单独犯罪145件，占75.52%；单位犯罪仅5件，占2.6%，个人犯罪187件，占97.4%。 图：2009～201年一审案件 5.从刑罚情况看，集中在3年以下有期徒刑。据统计，免予刑事处罚1人，3年以下有期徒刑91人（其中适用缓刑42人，占46.15%），3年至5年有期徒刑80人，5年至10年有期徒刑29人，10年以上有期徒刑27人，无期徒刑13人。 图：2009～201年 6.从案件地区分布看，案发地呈现相对集中态势。案件主要集中在宁海、奉化，该两法院审理的案件数共91件，占47.4%。 图：2009～201年 7.从被告人文化程度看，集中在初中文化水平。据统计，文盲7人，占2.9%，小学文化46人，占19.09%，初中文化107人，占44.41%，高中文化51人，占21.16%，中专文化7人，占2.9%，大专文化13人，占5.39%，大学文化10人，占,4.15%。 图： 8.从被告人年龄看，集中在35岁至45岁之间。据统计，25岁至35岁共49人，占20.33%，35岁至45岁97人，占40.25%，45岁至60岁92人，占38.17%，60岁至73岁3人，占1.25%。 图： 9.从被告人身份看，集中在宁波本地人，且女性居多。据统计，宁波本地人227人，占94.19人%，浙江其他市区人员8人，占3.32%，外省人员5人，占2.07%，台湾人1人，占0.42%；另女性共131人，占54.36%，男性110人，占45.64%。 图： 10.从被告人职业情况看，集中在公司工作人员。据统计，公司工作人员共88人，占36.51%，其中公司法定代表人、负责人或实际经营人共55人，公司股东