上海建工集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

上海建工集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为贯彻执行财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 （简称“内控规范”）及相关指引的要求和上海市证监局《关于做好上海辖区上 市公司实施内控规范有关工作的通知》（沪证监公司字[2012]41号）的要求，健 全公司内部控制，保障公司经营管理合法合规、资产安全与财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，切实保障投资者合法 权益，结合公司的经营特点、发展规划及公司规范管理的思路，制定本实施方案。 一、 公司基本情况 公司原名上海建工股份有限公司，由上海建工（集团）总公司于 1998 年独 家发起设立。1998年6月23 日公司股票在上海证券交易所挂牌交易，简称“上 海建工”，代码600170。2010年7月，公司更名为上海建工集团股份有限公司。 目前，公司控股股东仍为上海建工（集团）总公司，持有公司 72.88%股份，实 际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。公司主要从事境内外各类建设工程 的承包、设计、施工、咨询及配套设备、材料、构件的生产、经营、销售，从事 各类货物及技术的进出口业务，对外派遣各类劳务人员（不含海员），建筑技术 开发与转让，机械设备租赁，房地产开发经营及咨询，城市基础设施的投资建设， 实业投资，国内贸易（除专项规定）。 截止2011年期末，公司资产总额682.6亿元，净资产为104.1亿元。 公司设立了 12 个职能部门、4 个事业部，直接投资了 26 家全资子公司、2 家控股子公司、5家参股公司。 公司治理结构图如下： 1 二、 组织保障 为了进一步健全公司内控体系，加大内控规范的实施力度，公司将成立内控 建设委员会、内控建设工作小组和内控评价小组，由公司董事长担任内控建设委 员会负责人，与公司董事会审计委员会、公司经营班子成员共同领导内控规范实 施工作。公司企业管理部作为内控体系建设牵头部门及责任部门，指导和会同公 司各管理部门、控股子公司业务负责人共同开展内控实施和自我评价。 （一）内控建设委员会 内控建设委员会主任委员：徐征（董事长、总裁） 内控建设委员会委员：刘国林（总会计师）、童继生（副总裁）、林锦胜（副 总裁）、房庆强（副总裁）、卞家骏（副总裁）、尤卫平(董事会秘书) 内控建设委员会是公司落实内控规范的领导机构，负责组织、监督、检查公 司及控股子公司内控规范实施工作，协调相关事宜。 （二）内控建设工作小组 组长：卞家骏（副总裁） 工作小组成员（各部门领导）：施正峰、朱洁士、侯德富、 宋文俊、尹克定、 王红顺、赵强华、周爱华、卓建勤。 内控建设工作小组在内控建设委员会的指导下，依据《企业内部控制基本规 范》及配套指引的规定，负责内控规范实施方案的整体推进，包括详细计划的制 订、实施范围界定、制度及流程梳理、风险识别、风险应对及控制设计、组织整 改等工作，并对控股子公司内控规范相关工作进行指导、监督，确保内控设计合 理，运行有效。 2 （三）内控评价小组 公司监察审计处为内控评价的牵头部门，在审计委员会的指导下，吸收各部 门业务骨干，组成内控评价工作小组，负责监督、检查、评价公司内控建立和实 施情况，起草公司内控自我评价报告，负责组织、协调内控的外部审计及具体工 作。 （四）聘请外部咨询机构 公司将聘请外部咨询机构，作为公司进一步健全内控建设的外部咨询机构， 协助实施内控规范。 上述公司内控建设委员会、内控建设工作小组和内控评价小组将在3月底前 成立。选聘外部咨询机构工作由内控建设工作小组组长负责，在4月上旬完成选 聘。 为保证内控规范实施工作进度及成效，公司将充分保障资源投入。工作费用 预算由对应工作小组及相关单位拟定，审核后纳入公司年度总体预算，按公司预 算审批程序报批。 三、 实施步骤和实施范围